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下列關(guān)于證券公司研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是
單選題
下列關(guān)于證券公司研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（?。?。
A.應(yīng)建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營(yíng)等部門之間的隔離墻制度
B.對(duì)跨隔離墻的人員、業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并采取靜默期等措施
C.不得對(duì)跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控
D.應(yīng)制定適當(dāng)?shù)膱?zhí)業(yè)回避、信息披露和隔離墻等制度，防止利益沖突
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【答案】
C【解析】
本題考査證券公司研究咨詢業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員績(jī)效考核和激勵(lì)機(jī)制。對(duì)跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。參見教材P159-160.2020年證券從業(yè)資格擬舉辦5次考試。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》習(xí)題?；A(chǔ)備考階段，快來(lái)跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
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