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《證券市場法律法規》習題:證券公司發行與承銷(12.24)

來源: 正保會計網校 編輯:春分 2018/12/24 10:01:30  字體:

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2019證券從業資格考試精選習題

組合型選擇題

在證券發行與承銷業務中,發行人和承銷機構的禁止行為主要包括( )。

Ⅰ.不得操縱發行定價、暗箱操作

Ⅱ.不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為

Ⅲ.不得直接或通過其利益相關方向參與認購的投資者提供財務資助

Ⅳ.不得以代持、信托等方式謀取不正當利益或向其他相關利益主體輸送利益

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  

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