新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
證券《證券市場基本法律法規》試題：損害客戶利益（8.25）
組合型選擇題
下列屬于損害客戶利益的欺詐行為的有（）。
Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券
Ⅱ.不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
Ⅲ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
Ⅳ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為。禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：（1）違背客戶的委托為其買賣證券；（2）不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件；（3）挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；（4）未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；（5）為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；（6）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；（7）其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
為了幫助參加證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校為大家整理了證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》試題，希望對廣大考生有所幫助！
注：本文原創于正保會計網校（http://www.electedteal.com），轉載請注明出處！
推薦閱讀：
學員討論（0）
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
