證券《證券市場法律法規》易錯題：誘騙投資者買賣證券、期貨合約的法律責任

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來源: 正保會計網校編輯：大耳朵圖圖 2021/11/04 15:24:52　字體：大小

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在掌握知識點之后將其運用在解題中才是備考的好方法。證券從業考試備考需要一點點積累才能到達效果。網校為您提供了證券從業資格考試本周《證券市場基本法律法規》易錯題，快來練習吧！

【錯題點評】

根據《證券法》第一百九十四條的規定，證券公司及其從業人員違反《證券法》第五十七條的規定，有損害客戶利益的行為的，給予（　），沒收違法所得，并處以違法所得（　）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（　）的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。
A、改正，1倍以上5倍以下，10萬元以上50萬元以下
B、警告，1倍以上10倍以下，10萬元以下
C、警告，1倍以上10倍以下，10萬元以上100萬元以下
D、停業整頓或者吊銷期貨業務許可證，1倍以上10倍以下，10萬元以上100萬元以下

【答案】C

【點評】本題考査誘騙投資者買賣證券、期貨合約的法律責任。根據《證券法》第五十七條的規定，禁止證券公司及其從業人員為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。根據《證券法》第一百九十四條的規定，證券公司及其從業人員違反《證券法》第五十七條的規定，有損害客戶利益的行為的，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上100萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。

針對在做題過程中出現的問題，大家可以在網校論壇進行題目的討論，實在不理解的也可以到答疑板提問，最終的目的是讓廣大學員都能夠打下一個堅實的基礎，為以后的深入學習作好充分的準備。

大家要好好把握，認真練習和測試，以求達到良好的練習效果。

注：以上習題來源于正保會計網校“每日一練——免費在線測試”欄目，網校老師針對學員每日提交的測試結果挑選出有代表性的錯題進行點評。