證券《證券市場基本》易錯題：《證券投資基金法》規定

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來源: 正保會計網校編輯：大耳朵圖圖 2021/01/21 11:06:02　字體：大小

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在掌握知識點之后將其運用在解題中才是備考的好方法。證券從業考試備考需要一點點積累才能到達效果。網校為您提供了證券從業資格考試本周《證券市場基本法律法規》易錯題，快來練習吧！

【錯題點評】

擅自變更持有5%以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（　）罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.5萬元以上30萬元以下

C.5萬元以上50萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

【答案】B

【點評】本題考查《證券投資基金法》的規定。《證券投資基金法》第一百一十九條規定，擅自變更持有5%以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處5萬元以上50萬元以下罰款。對直接負責的主管人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。參見教材P98。

針對在做題過程中出現的問題，大家可以在網校論壇進行題目的討論，實在不理解的也可以到答疑板提問，最終的目的是讓廣大學員都能夠打下一個堅實的基礎，為以后的深入學習作好充分的準備。

大家要好好把握，認真練習和測試，以求達到良好的練習效果。

注：以上習題來源于正保會計網校“每日一練——免費在線測試”欄目，網校老師針對學員每日提交的測試結果挑選出有代表性的錯題進行點評。