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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練:證券公司內(nèi)部控制(2022.09.07)

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2022/09/09 16:10:27  字體:

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單選題

證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括( )。 Ⅰ.健全 Ⅱ.合理 Ⅲ.制衡 Ⅳ.獨(dú)立

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  

C、Ⅰ、Ⅳ  

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本題考查證券公司內(nèi)部控制。證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則,確保內(nèi)部控制有效:(1)健全:內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員,滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié),確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞。(2)合理:內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng),以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。(3)制衡:證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制;前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持適當(dāng)分離。(4)獨(dú)立:承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門。

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證券從業(yè):每日一練《金融基礎(chǔ)》(09.07)

證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的,每一道題都會有相應(yīng)知識點(diǎn)的考查,并提供答案解析,建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點(diǎn)評,每周根據(jù)大家的測試結(jié)果,對于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評,以幫助大家理解。祝大家考試順利!

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