證券從業《證券法律法規》每日一練：證券業從業人員的違規處理及懲戒機制（2022.06.08）

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來源: 正保會計網校編輯： 2022/06/08 11:48:22　字體：大小

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把汗水變成珍珠，把夢想變成現實！正保會計網校為您提供證券從業每日一練免費練習，希望對您備考證券從業有幫助！以下是證券從業《證券法律法規》每日一練，快來練習吧~

單選題

根據《建設證券基金行業文化，防范道德風險工作綱要》，下列關于證券業從業人員的違規處理及懲戒機制的說法，正確的是（　）。 Ⅰ.監管機構的加大懲罰力度，落實“雙罰”與“終身追責” Ⅱ.堅持“弘揚守信和懲戒失信并重”的原則 Ⅲ.靈活運用刑事，民事，行政，自律等多種手段，形成多層次追責體系 Ⅳ.發揮自律措施在懲戒違法違規，督促合法從業方面的引導和威懾作用

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

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【答案】

【解析】

本題考查證券業從業人員的違規處理及懲戒機制。監管機構將加大懲戒力度。落實“雙罰”與“終生追責”，集中查處典型案例，對嚴重背離“合規、誠信、專業、穩健”精神的重大違法違規行為，將責任落實到個人，實行雙罰，對公司依法采取暫不受理相關行政許可、限制業務、撤銷相關牌照的監管措施，對責任人依法采取認定為不適當人選、撤銷高管資格的監管措施。對于責任人一追到底，防止責任人通過辭職、離職等手段逃避追責。靈活運用刑事、民事、行政、自律等多種手段，形成多層次追責體系。堅持“弘揚守信和懲戒失信并重”的原則，完善激勵政策、創新獎勵機制、落實鼓勵措施，借助各種方式、各種手段，利用各種場合、各種時機，加大對失信行為的懲處力度，完善聯合懲戒體系，增加違規成本代價，真正讓“好人好受、壞人難受”。自律組織將充分發揮自律措施效果。發揮自律措施在懲戒違法違規、督促合法從業方面的引導和威懾作用。

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