證券從業《證券法律法規》每日一練：證券市場禁入措施（2022.06.07）

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來源: 正保會計網校編輯： 2022/06/07 11:53:11　字體：大小

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沒有天生的信心，只有不斷培養的信心，加油！正保會計網校為您提供證券從業每日一練免費練習，希望對您備考證券從業有幫助！以下是證券從業《證券法律法規》每日一練，快來練習吧~

單選題

中國證監會可依據違法違規情節的嚴重程度，對其采取證券市場禁入措施的人員包括（　）。 Ⅰ.證券公司的董事、監事、高級管理人員 Ⅱ.證券公司的控股股東、實際控制人 Ⅲ.證券服務機構的董事、監事、高級管理人員 Ⅳ.證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券市場禁入措施。證券市場禁入措施的實施對象根據《證券市場禁入規定》，下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：（1）發行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員；（2）發行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實際控制人，或者發行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員；（3）證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業人員；（4）證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員；（5）證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監事、高級管理人員；（6）證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業人員；（7）中國證監會認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員。

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