證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：資產(chǎn)管理（06.10）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：小斯 2020/06/10 16:10:48　字體：大小

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把汗水變成珍珠，把夢想變成現(xiàn)實！正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習吧~

單選題

大集合產(chǎn)品在未完成轉(zhuǎn)為私募資產(chǎn)管理計劃前，不得新增下列（　）等行為。 ①未完成整改規(guī)范前，公開或變相公開募集產(chǎn)品份額 ②通過分期發(fā)行獨立核算子份額等方式變相發(fā)起設(shè)立新的大集合產(chǎn)品 ③違規(guī)為大集合產(chǎn)品聘請投資顧問 ④未經(jīng)注冊擅自對合同條款進行實質(zhì)性調(diào)整或變更

A、①②③④

B、②③④

C、①③④

D、①②③

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。大集合產(chǎn)品在未完成轉(zhuǎn)為私募資產(chǎn)管理計劃前，應(yīng)當控制產(chǎn)品規(guī)模，非現(xiàn)金管理類大集合產(chǎn)品原則上不得新增凈申購額，現(xiàn)金管理類大集合產(chǎn)品不得新增客戶。具體來說，不得新增以下行為：（1）未完成整改規(guī)范前，公開或變相公開募集產(chǎn)品份額；（2）通過分期發(fā)行獨立核算子份額等方式變相發(fā)起設(shè)立新的大集合產(chǎn)品；（3）違規(guī)為大集合產(chǎn)品聘請投資顧問；（4）未經(jīng)注冊擅自對合同條款進行實質(zhì)性調(diào)整或變更；（5）法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。參見教材P382。

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