新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：資產管理（07.19）
得一寸進一寸，得一尺進一尺，不斷積累，飛躍必來，突破隨之。正保會計網校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習吧~
單選題
大集合產品在未完成轉為私募資產管理計劃前，不得新增下列（ ）等行為。 ①未完成整改規(guī)范前，公開或變相公開募集產品份額 ②通過分期發(fā)行獨立核算子份額等方式變相發(fā)起設立新的大集合產品 ③違規(guī)為大集合產品聘請投資顧問 ④未經注冊擅自對合同條款進行實質性調整或變更
A、①②③④
B、②③④
C、①③④
D、①②③
查看答案解析
【答案】
A 【解析】
本題考查證券公司大集合資產管理業(yè)務。大集合產品在未完成轉為私募資產管理計劃前，應當控制產品規(guī)模，非現金管理類大集合產品原則上不得新增凈申購額，現金管理類大集合產品不得新增客戶。 具體來說，不得新增以下行為： （1）未完成整改規(guī)范前，公開或變相公開募集產品份額； （2）通過分期發(fā)行獨立核算子份額等方式變相發(fā)起設立新的大集合產品； （3）違規(guī)為大集合產品聘請投資顧問； （4）未經注冊擅自對合同條款進行實質性調整或變更； （5）法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。參見教材P382。 
證券從業(yè)每日一練題目都是網校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評，每周根據大家的測試結果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
學員討論（0）
相關資訊
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
