證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司治理（06.11）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：小斯 2020/06/12 09:23:27　字體：大小

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對未來最大的慷慨，就是把一切獻(xiàn)給現(xiàn)在！正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習(xí)，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~

單選題

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。證券公司以保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險為出發(fā)點，重點規(guī)定了（　）主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險控制措施。 ①證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) ③證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) ②證券自營業(yè)務(wù) ④融資融券業(yè)務(wù) ⑤證券公司內(nèi)部審計業(yè)務(wù)

A、①②③④

B、①②③⑤

C、①②④⑤

D、②③④⑤

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考査證券公司治理的基本要求。《證券公司管理條例》以保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險為出發(fā)點，重點規(guī)定了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)等主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險控制措施。參見教材P143。

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