《中小投資者投訴處理與權益救濟》項目文件獲國際證監會組織通過

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來源: 中國證券業協會編輯：小師哥 2021/03/18 11:04:12　字體：大小

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由中國證監會牽頭、英美法等14個成員轄區的監管機構參加的全球中小投資者投訴處理與權益救濟項目文件（Complaint Handling and Redress System for Retail Investors），獲得國際證監會組織（IOSCO）理事會審議通過，并于國際證監會組織官網正式對外發布。這是我國首次在投保領域牽頭國際文件制定工作，體現了IOSCO對中國資本市場投資者保護工作，特別是中小投資者權益救濟做法的肯定。

全球中小投資者投訴處理與權益救濟項目旨在針對全球中小投資者保護領域缺乏統一治理規則、各國保護水平不均衡、金融科技蓬勃發展對投保工作提出新挑戰等突出問題，基于國際證監會組織成員的實踐，研究解決中小投資者的投訴處理和權益救濟機制。該文件主要包括以下內容：一是金融服務機構及其授權代理機構對投資者投訴的內部處理機制；二是監管機構對金融服務機構及其代表相關投訴的處理機制；三是采用訴訟外的替代性爭議解決機制對投資者賠償糾紛的處理機制；四是投資者對受損合法權益要求賠償的司法救濟機制；五是九項完善中小投資者投訴處理和權益救濟機制的建議。我國投訴處理機制、投保機構代表人訴訟制度、證券期貨糾紛調解機制、仲裁、示范判決等制度得到了各國肯定，供新興國家在后續制定和完善投資者投訴處理機制過程中參考和借鑒。

下一步，中國證監會將繼續加強投資者保護國際交流合作，分享中國經驗，學習全球最佳實踐，不斷提升我國投資者保護工作的能力和影響力。