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中國證券業協會印發專業委員會2020年工作要點
中國證券業協會印發專業委員會2020年工作要點
中國證券業協會印發專業委員會2020年工作要點
為進一步指導專業委員會做好2020年度工作，全面深入貫徹落實中央及證監會關于資本市場深化改革的系列講話精神，結合放管服改革、新《證券法》實施、全面開放新格局和疫情推動的數字化轉型背景，推動中介機構能力和責任體系建設，持續推動行業高質量發展，協會于近日印發了專業委員會2020年工作要點，對今年的委員會工作做了總體部署。
綜合23個專業委員會2020年工作要點，主要涵蓋了八個方面：一是貫徹落實黨中央、國務院關于疫情防控的決策部署和證監會黨委的工作部署，全力做好新型冠狀病毒感染肺炎疫情防控工作，包括關注收集行業意見、研究做好疫期開市政策建議和維護安全運營、倡議履行企業社會責任、組織行業發聲，提振投資者信心等；二是貫徹落實新《證券法》規定，強化自律管理和風險防范,包括全面落實新增五項法定職責、梳理完善行業業務規范和自律規則、健全從業人員自律規范體系、研究制定證券公司投資者服務與保護行規行約、加強重點領域風險防范等；三是適應注冊制改革新環境，加強發行承銷市場自律管理，包括研究制定盡職調查及工作底稿規范指引、制定發布新三板和創業板承銷業務規范、探索建立投資價值研究報告質量評價機制等；四是進一步提升服務傳導能力，促進高質量投資銀行和財富管理機構建設，包括完善證券相關信息收集分析發布、配合優化以合規風控為導向的分類評價指標體系、探索賬戶管理功能建設和優化客戶交易結算資金第三方存管制度、推動加快證券公司參與基金投顧業務試點、推動行業數據治理和數據生態建設等；五是推動場外市場規范發展，增強服務實體經濟能力，包括配套建立健全場外市場自律管理規則體系、完善場外市場業務的統一監測監控和信息服務、推動區域性股權市場自律管理與服務等；六是加強從業人員自律管理，推動行業人才建設，包括落實新《證券法》、研究制定從業人員職業道德規范和必備專業能力標準、探索從業人員自律管理新方式、加強從業人員執業行為及誠信信息管理等；七是務實推動行業文化建設，持續改善行業發展生態，包括完善行業文化建設的自律規則體系、加強行業文化建設引導、推動提升從業人員專業能力建設和聲譽約束等；八是組織動員行業履行社會責任，積極服務國家發展戰略，包括引導證券公司加大服務脫貧攻堅戰力度、服務“一帶一路”建設、服務綠色發展戰略等。
2020年是深化資本市場改革全面推進之年，協會作為行業“共建、共治、共享”的重要平臺，將認真貫徹新修訂《證券法》賦予的職責，繼續發揮好自律、服務、傳導作用，依托委員會平臺，推動進一步完善中介機構能力和責任體系，更好服務建設高質量投資銀行和財富管理機構。
中國證券業協會
2020年4月27日
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