關于舉辦第二期網絡直播課——“證券經紀業務分支機構合規管理”的通知　　

中證協發〔2020〕56號 

各會員單位:    

　　為做好疫情期間的培訓服務工作,滿足會員單位及從業人員的培訓需求,協會定于5月15日舉辦第二期網絡直播課——“證券經紀業務分支機構合規管理”,現就有關事項通知如下:

　　一、培訓內容與培訓講師

　　在積極推進證券基金行業文化建設及新《證券法》全面實行的大背景下,證券經紀業務分支機構的合規管理已經滲透演化成為支持證券公司創新發展及業務轉型的基礎保障及內生源動力。本次直播課程內容以典型案例分享為切入點,結合最新出臺的監管政策及合規風控要點,貼近分支機構實際需求,高效務實的總結、分析、傳導“嚴守合規底線、持續規范經營”的理念。具體包括:(一)全面推行行業文化建設背景下如何加強證券分支機構人員的合規管理;(二)新《證券法》實施對證券分支機構的合規要求;(三)新三板深改新政對客戶適當性管理工作的合規要求。

　　本次網絡直播課由中國證券業協會優秀面授培訓高級講師,華龍證券經紀業務管理總部運營總監、風控總監武芳女士擔任主講。武芳女士證券行業從業18年,具有豐富的經紀業務合規風控管理工作經驗,且授課經驗豐富,2017、2018、2019年連續三年獲中國證券業協會面授培訓優秀講師稱號。

　　二、培訓報名注意事項

　  (一)報名及直播時間

　　本次網絡直播課為期60分鐘,名額為300人,每家單位限報6人,先到先得,報名截止時間為2020年5月12日12:00(或額滿即止)。直播時間為2020年5月15日下午15:40—16:40。

　　(二)培訓對象

　　各證券公司經紀業務分公司、營業部負責人及營業部合規負責人。

　　(三)報名方式

　　本次網絡直播課僅允許機構賬號報名,不支持個人賬號報名。請會員單位使用機構帳號登錄協會面授培訓系統(可點擊通知下方“網上報名”進入),添加相關報名人員信息進行報名（需審核通過）,然后進入協會遠程培訓系統觀看直播,具體報名方式詳見附件。

　　已報名但因故不能參加者,可以于5月12日前通過機構賬號端在面授培訓系統內刪除或替換報名名額。

　  (四)收費標準及學時

　　本次網絡直播課免收培訓費,課程共計1學時將記入中國證券業協會后續職業培訓信息庫(學員需全程在線)。

　　三、培訓學習注意事項

　　學員在直播開始后進入協會遠程培訓系統,點擊學員端【課程學習】-【直播課程學習】頁面的“去學習”按鈕進入到學習頁面。

　　學員需在穩定、流暢的網絡環境下進行視頻直播學習:(一)學員端網絡帶寬建議在10M以上。(二)學員進行學習時,請關閉正在運行的其他占用帶寬比較高的程序,如網絡視頻播放程序、下載軟件等。(三)如學員與他人共享網絡帶寬,建議學員所用電腦的網絡下載速度能夠持續穩定大于300k/s。請學員使用IE等主流瀏覽器進行視頻直播學習。當直播學習頁面無反應、掉線或無法看到直播視頻時,請撥打服務支持電話或關閉頁面重新開始直播學習。

　　四、服務支持

　　協會培訓咨詢服務專線010-66575778

　　第三方視頻直播服務商技術支持電話4009-987-985

　　網上報名

　　                                                                                        中國證券業協會

                                                                                             2020年4月27日