2014證券從業(yè)《證券投資基金》知識：基金監(jiān)管的原則

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2014/07/21 10:29:37　字體：大小

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　　2014年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格證考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，中華會計網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格證考試《證券投資基金》知識點，希望對廣大考生有所幫助！

　　基金監(jiān)管的原則

　　（一）依法監(jiān)管原則

　　基金監(jiān)管屬于行政執(zhí)法活動。監(jiān)管機構(gòu)作為執(zhí)法機關(guān)，其成立由法律規(guī)定，其職權(quán)也是由法律所賦予的，因此，基金監(jiān)管部門必須樹立依法監(jiān)管觀念。

　　（二）“三公”原則

　　基金是證券市場的重要參與者之一，證券市場“公開、公平、公正”的原則同樣適用于基金市場。

　　（三）監(jiān)管與自律并重原則

　　國家對于基金市場的監(jiān)管是市場的保證，而基金從業(yè)者的自律是市場基礎(chǔ)。

　　（四）監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　基金監(jiān)管就應(yīng)遵循連續(xù)性的原則，以避免出現(xiàn)大起大落的情形，影響基金業(yè)的正常發(fā)展。在基金監(jiān)管中應(yīng)堅持有效監(jiān)管的原則。處理好監(jiān)管成本與監(jiān)管效益之間的關(guān)系，應(yīng)做到市場能自身調(diào)節(jié)的，不監(jiān)管；必須監(jiān)管的，應(yīng)當(dāng)在保證監(jiān)管效益的前提下做到監(jiān)管成本最小。

　　（五）審慎性原則

　　主要是針對基金管理公司清償能力的監(jiān)管。監(jiān)管部門在市場準(zhǔn)入監(jiān)管以及持續(xù)性監(jiān)管過程中，都會運用審慎監(jiān)管原則。

　　【例1·單選題】基金監(jiān)管中要求市場不存在歧視，參與市場主體具有完全平等的權(quán)利，這是指基金監(jiān)管中的（）原則。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.公開原則

　　C.公平原則

　　D.公正原則

　　【答案】C

　　【例2·多選題】下列屬于基金監(jiān)管原則的是（）。

　　A.公開、公平、公正原則

　　B.監(jiān)管與自律并重原則

　　C.依法監(jiān)管原則