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證券業(yè)從業(yè)考試大綱《金融市場基礎知識》第二章
第二章 證券市場主體
第一節(jié) 證券發(fā)行人
掌握證券市場融資活動的概念、方式及特征；掌握直接融資的概念、特點和分類；熟悉直接融資與間接融資的區(qū)別。
掌握證券發(fā)行人的概念和分類；熟悉政府和政府機構直接融資的方式及特征；熟悉企業(yè)（公司）直接融資的方式及特征；掌握金融機構直接融資的特點；熟悉直接融資對金融市場的影響。
第二節(jié) 證券投資者
掌握證券市場投資者的概念、特點及分類；了解我國證券市場投資者結構及演化。
掌握機構投資者的概念、特點及分類；熟悉機構投資者在金融市場中的作用；熟悉政府機構類投資者的概念、特點及分類；掌握金融機構類投資者的概念、特點及分類；熟悉合格境外機構投資者、合格境內機構投資者的概念與特點；掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機構投資者的概念與特點；掌握基金類投資者的概念、特點及分類。
掌握個人投資者的概念；熟悉個人投資者的風險特征與投資者適當性。
第三節(jié) 中介機構
掌握證券公司的定義；了解我國證券公司的發(fā)展歷程；掌握我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求；掌握證券公司主要業(yè)務的種類及內容。
熟悉證券服務機構的類別；熟悉對律師事務所從事證券法律業(yè)務的管理；熟悉對注冊會計師、會計師事務所從事證券、期貨相關業(yè)務的管理；熟悉對證券、期貨投資咨詢機構的管理；熟悉對資信評級機構從事證券業(yè)務的管理；熟悉對資產評估機構從事證券、期貨業(yè)務的管理；掌握對證券金融公司從事轉融通業(yè)務的管理；熟悉證券服務機構的法律責任和市場準入。
第四節(jié) 自律性組織
掌握證券交易所的定義、特征及主要職能；熟悉證券交易所的組織形式；了解我國證券交易所的發(fā)展歷程。
了解證券業(yè)協(xié)會的性質和宗旨；了解證券業(yè)協(xié)會的歷史沿革；熟悉證券業(yè)協(xié)會的職責和自律管理職能；了解證券業(yè)協(xié)會的機構設置。
熟悉證券登記結算公司的設立條件與主要職能；熟悉證券登記結算公司的登記結算制度。
掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監(jiān)督管理；熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。
第五節(jié) 監(jiān)管機構
熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則、市場監(jiān)管的目標和手段；掌握我國的證券市場的監(jiān)管體系；掌握國務院證券監(jiān)督管理機構及其組成；熟悉《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機構的職責、權限。
說明：因考試政策、內容不斷變化與調整，正保會計網校提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權威部門公布的內容為準！
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