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相信關注金融考試的朋友們都知道,新《證券法》已經于2020年3月1日正式實施,它的出臺,意味著資本市場游戲規則的改變。新證券法的修訂,也就意味著證券從業資格考試的內容也會隨著變化。準備參加證券從業資格考試的同學,心中不免有一些疑慮。新證券法的實施,對今年的考試有影響嗎?
※一、主要修訂內容
主要有十個方面:
(1)對證券發行制度的修改完善;
(2)大幅提高違法成本;
(3)專章規定投資者保護制度;
(4)進一步強化信息披露要求;
(5)完善證券交易制度;
(6)取消多項行政許可;
(7)進一步規范中介機構職責履行;
(8)建立健全多層次資本市場體系;
(9)強化監管執法和風險防控;
(10)擴大證券法適用范圍,增加存托憑證為法定證券,將資產支持證券和資管產品寫入證券法等。
※二、與舊的《證券法》相比
在證券發行方面:系統體現了注冊制相關內容
在投資者保護方面:力度加強且創新了證券民事賠償訴訟制度
在法律責任方面:全面加大證券領域違法處罰力度。
※三、《證券法》的修訂對證券從業考試科目的影響
《證券市場基本法律法規》:影響較大,第一章的證券法,第二章的投資者適當性,第四章證券市場典型違法違規行為以及各章節中涉及法律責任的部分。
《金融市場基礎知識》:有一定影響,第三章中的證券業協會的職責,第四章股票發行和交易、第五章債券發行和交易等。
《證券投資顧問業務》:基本無影響,投資者保護制度有所完善,但考試中影響小;
《投資業務》保薦代表人:影響較大,無官方教材,但涉及業務監管、股權融資、債券融資和持續督導這幾塊的內容都會有影響。
※四、新《證券法》的實施,對今年考試有影響嗎?
證券從業一般考試最新的考試大綱是在2019年10月公布的,而最新的證券法是在之后出臺,并在2020年3月才開始實施。考試大綱更新在前,證券法更新在后。其次,證券從業考試的題目有統一的考試題庫,而題庫里的題目更新也需要一個時間的緩沖。所以,對今年首次考試影響不是很大,但是對于之后的考試可能會有相應的改動,大家要注意。
小編建議:大家在復習時要熟悉考試大綱和教材內容,搞懂搞透,并且用歷年試題,自己摸索歷年考試的出題規律等,總結出一套屬于自己的學習方法。
※五、新《證券法》實施的意義
最重要的意義是全面實施注冊制,這能讓我國資本市場更好地支持實體經濟;另一重要意義是加強了投資者保護制度,建立中國特色的群體訴訟制度,A股這些年來違法成本太低維權成本太高的情況,預計未來將大幅度好轉。新《證券法》實施也體現了市場化、法治化、國際化方向,為證券市場全面深化改革落實落地,有效防控市場風險,提高上市公司質量,切實維護投資者合法權益,促進證券市場服務實體經濟功能發揮,打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場,提供了堅強的法治保障,具有非常重要而深遠的意義。
總得來說,改變就是意味著考試變難。內容的改動也需要金融市場和每位準備進入金融行業的朋友們去適應。正保會計網校2021年證券從業課程已經開通了,大家一定不要松懈,快來學習吧>>
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