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2014證券從業《證券交易》預習:融資融券業務的監管和法律責任

來源: 正保會計網校 編輯: 2014/03/15 09:32:34  字體:

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  2014年證券從業資格考試備考已經開始,為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試《證券交易》知識點,希望對廣大考生有所幫助。

第八章 融資融券業務  

  知識點 融資融券業務的監管和法律責任

  一、融資融券業務的監管(熟悉)

  (一)證券交易所的監管

  (二)證券登記結算機構的監管

  (三)客戶信用資金存管指定商業銀行的監管

  (四)客戶查詢

  (五)信息公告

  (六)監管機構的監管

  二、法律責任(熟悉)

  (一)《證券公司融資融券業務管理辦法》

  (二)《證券公司監督管理條例》的有關規定

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