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2014證券從業資格考試《證券交易》預習：標的證券
2014年證券從業資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試《證券交易》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第八章 融資融券業務
知識點 標的證券（掌握）
可作為融資買入或融券賣出的標的證券，是在交易所上市交易并經交易所認可的下列四大類證券：符合交易所規定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。
★ 標的證券為股票的，應當符合下列條件：
1.在交易所上市交易滿3個月。
2.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。
3.股東人數不少于4000人。
4.在過去3個月內沒有出現下列情形之一：
（1）日均換手率低于基準指數日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元。
（2）日均漲跌幅平均值與基準指數漲跌幅平均值的偏離值超過4%。
（3）波動幅度達到基準指數波動幅度的5倍以上。
基準指數
| 上海證券交易所 | 上證綜合指數 |
| 深圳證券交易所 | 深證綜合指數和中小板指數 |
5.股票發行公司已完成股權分置改革。
6.股票交易未被交易所實行特別處理。
7.交易所規定的其他條件。
★ 標的證券為交易所交易型開放式指數基金（ETF）的，應當符合下列條件：
1.上市交易超過3個月。
2.近3個月內的日平均資產規模不低于20億元。
3.基金持有戶數不少于4000戶。
（上交所180只股票、4只ETF；深交所98只股票、3只ETF）
▲證券公司向其客戶公布的標的證券名單，不得超出交易所規定的范圍。
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