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2014證券從業《證券交易》預習：融資融券業務管理的基本原則
2014年證券從業資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試《證券交易》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第八章 融資融券業務
知識點 融資融券業務管理的基本原則（掌握）
▲證券公司對融資融券業務要實行集中統一管理。證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部。
▲融資融券業務的決策與授權體系原則上按照"董事會-業務決策機構-業務執行部門-分支機構"的架構設立和運行。
▲證券公司應當加強對分支機構融資融券業務活動的控制，禁止分支機構未經總部批準向客戶融資、融券，禁止分支機構自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等應當由總部決定的事項。
【例題 單選題】融資融券業務的決策與授權體系原則上按照（ ）的架構設立和運行。
A.董事會-投資決策機構-自營業務部門
B.業務決策機構-董事會-業務執行部門-分支機構
C.董事會-業務決策機構-業務執行部門-分支機構
D.業務決策機構-業務執行部門-分支機構-董事會
【正確答案】C
【答案解析】融資融券業務的決策與授權體系原則上按照"董事會-業務決策機構-業務執行部門-分支機構"的架構設立和運行。
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