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2014證券從業《證券交易》預習：資產管理業務的風險及其控制
2014年證券從業資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試《證券交易》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第七章 資產管理業務
知識點 資產管理業務的風險及其控制（熟悉）
（一）資產管理業務的風險
（二）資產管理業務風險的控制（8個）
1.證券公司開展資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，由客戶自行承擔投資風險。
2.證券公司應當按照經核準的集合資產管理合同和推廣代理協議的約定推廣集合計劃，指定專人向客戶如實披露證券公司的業務資格，全面準確地介紹集合計劃的相關內容，并應當充分揭示各種風險。
3.在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶身份、財產與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況；客戶應當如實提供相關信息。
4.客戶應當對客戶資產來源及用途的合法性做出承諾。
5.證券公司及代理推廣機構應當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃。
6.證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。
7.證券公司辦理定向資產管理業務，應當保證客戶資產與其自有資產、不同客戶的資產相互獨立，對不同客戶的資產分別設置賬戶、獨立核算、分賬管理。
8.證券公司辦理集合資產管理業務，應當保證集合資產管理計劃資產與其自有資產、集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產、不同集合資產管理計劃的資產相互獨立，單獨設置賬戶，獨立核算，分賬管理。
【例題 判斷題】證券公司開展資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，由證券公司承擔投資風險。 （ ）
A.正確
B.錯誤
【正確答案】B
【答案解析】證券公司開展資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，由客戶自行承擔投資風險。
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