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2014證券從業《證券市場基礎知識》預習：證券交易所的自律管理
2014年證券從業資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試《證券市場基礎知識》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第八章 證券市場法律制度與監督管理
知識點 證券交易所的自律管理
我國將原由政府部門行使的一部分權力授予了證券交易所，從而確定了證券交易所的組織特性和監管特性。
（一）交易所的主要職能：
1.為組織公平的集中交易提供保障；
2.提供場所和設施；
3.公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布；
4.依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會員管理規則和其他有關規則，并報國務院證券監督管理機構批準；
5.對證券交易實行實時監控，并按照中國證監會的要求，對異常的交易情況提出報；
6.對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時、準確地披露信息；
7.因突發事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施；因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市等。
（二）交易所的一線監管權力
1.根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監督管理機構備案；
2.對證券（包括股票和公司債券）的上市交易申請行使審核權；
3.上市公司出現法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權；
4.公司債券上市交易后，公司出現法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權。當事人對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，我國《證券法》第六十二條規定當事人"可以向證券交易所設立的復核機構申請復核"。
（三）對證券交易活動的管理
（四）證券交易所對會員的管理
接納、開除會員應報證監會備案；應限定交易席位數量，設立或調整普通席位以外的席位應當報證監會批準；席位嚴禁出租；對會員的自營業務、經紀業務進行監管。
（五）證券交易所對上市公司的管理
●上市推薦人制度：發行公司向證券交易所申請股票上市時，必須由一至二名經證券交易所認可的機構（即上市推薦人）推薦并出具上市推薦書。上市推薦人（保薦人）一般為證券交易所的會員或交易所認可的其他機構或人士。
●交易所暫停上市公司股票交易并要求立即公布有關信息的情況：
①該公司股票異常波動；
②有投資者發出收購該公司股票的公開要約；
③上市公司依據上市協議提出停牌申請；
④證監會依法作出暫停股票交易的決定時以及交易所認為必要時。
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