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2014年證券從業《證券市場基礎知識》預習：證券市場的行政監管
2014年證券從業資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試《證券市場基礎知識》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第八章 證券市場法律制度與監督管理
知識點 證券市場的行政監管
八字方針：法制、監管、自律、規范。
一、監管的意義與原則
（一）意義
1.是保障投資者合法權益的需要；
2.是維護市場良好秩序的需要；
3.是發展和完善證券市場體系的需要；
4.準確和全面的信息是證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據。
（二）證券市場監管的原則
1.依法監管原則：有法可依，有法必依
2.保護投資者利益原則。
●保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發展市場的重要環節，是證券監管機構的首要任務和宗旨。
●一國或地區，投資者保護得越好，資本市場就越發達，抵抗金融風險的能力就越強，對經濟增長的促進作用也就越大。
3."三公"原則：公開（充分的透明度）、公平（無歧視）、公正
4.監督與自律相結合的原則
證券從業者的自我管理是證券市場正常運行的基礎。
二、監管的目標和手段
（一）目標：保護投資者；保證證券市場的公平、效率和透明；降低系統性風險
（二）手段
1.法律手段：主要手段，具有較強的威懾力和約束力。
2.經濟手段：相對比較靈活，但調節過程可能較慢，存在時滯。
●利率政策、公開市場業務、信貸政策、稅收政策等。
3.行政手段。手段較直接，但運用不當可能違背市場規律，無法發揮作用甚至遭到懲罰。
●多用于證券市場發展初期，法制尚不健全、市場機制尚未理順，或遇突發性事件時使用。
三、證券市場監管機構
國務院證券監督管理機構及其派出機構、證券交易所、行業協會和證券投資者保護基金為一體的監管體系和自律管理體系。
（一）國務院證券監督管理機構
1.證監會
2.證監會派出機構
（二）證券監督機構的職責和權限
1.證監會的職責
2.證監會可采取的措施
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