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2014年證券從業《證券市場基礎知識》預習：部門規章及規范性文件
2014年證券從業資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試《證券市場基礎知識》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第八章 證券市場法律制度與監督管理
知識點 部門規章及規范性文件
（一）《證券發行與承銷管理辦法》
1.IPO詢價的調整和補充
●網下申購與網上申購同步進行；網下申購的機構資金不能重復進行網上申購；
●綠鞋機制：發行大盤股（4億股以上）時，可以采用"超額配售選擇權"機制，即俗稱的"綠鞋"機制。
"綠鞋"機制又稱"綠鞋期權"，由美國綠鞋公司首次公開發行股票（IPO）時率先使用而得名。其慣例做法是，發行人在與主承銷商訂立初步意向書中明確，給予主承銷商在股票發行后30天內，以發行價從發行人處購買額外的相當于原發行數量15%股票的一項期權。其目的在于為該股票的交易提供買方支撐，同時又避免使主承銷商面臨過大的風險。
●投資價值研究報告
1）由主承銷商的研究人員獨立撰寫并簽名
2）應建立完善的投資價值研究報告質量控制制度
3）不得以任何形式公開披露
2.對證券發售的規定
●戰略投資者
●配售比例：4億股以下，配售數量不超過總股數*20%；4億股以上配售數量不超過（總股數-戰略投資者配售數量）*50%
●發行價格以上有效申購總量>網下配售數量時，按比例配售。
●回撥機制
（二）《IPO創業板上市管理暫行辦法》
1.總則
2.發行條件
3.發行程序
4.信息披露
5.監督管理和法律責任
（三）《上市公司信息披露管理辦法》
1.總則
2.招股說明書、募集說明書與上市公告書
3.定期報告。年度報告（4個月內），中期報告（上半年結束兩個月內），季度報告（一季報、三季報，季度結束一個月內）
4.臨時報告
5.信息披露事務管理：董事會秘書負責
（四）《證券公司融資融券業務管理辦法》
1.申請融資融券業務，應當具備的資格。經紀業務滿3年。
2.業務規則1）以自己名義在結算登記機構分別開設融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶；
2）以自己名義在銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶；
3）客戶只能開立一個賬戶；
4）融資融券，專款專券專用；
5）風險控制指標符合要求；
6）融資的，還款；融券的，還券；
7）融資融券的證券暫停交易，融資融券的期限順延；
8）融資融券的證券預定終止交易，期限縮短至最后交易日的前一交易日。
3.債權擔保
收取一定比例保證金，逐日計算比例，多可提，少要補。
4.權益處理
作擔保證券權益歸客戶所有，證券公司為名義持有人。
5.監督管理
1）交易所監督。
前端檢查包括：
申報席位是否屬于具有融資融券資格的券商；
申報證券是否屬于融資融券標的證券；
是否為信用證券賬戶；
證券賬戶余額是否足夠以及融券賣出價格是否不低于最新成交價等。
2）證券登記結算機構對資金劃轉進行監督。
3）商業銀行監督。
4）證券公司每日收市后向交易所報告。
5）監管部門監督。
（五）《證券市場禁入規定》
1.適用范圍：上市公司、證券公司、基金公司、證券服務機構及他們的主要股東的董事、監事、高管。
2.市場禁入措施的類型
|
程度 |
禁入時間 |
|
違反法律，情節嚴重 |
3-5年 |
|
行為惡劣，重大違法活動 |
5-10年 |
|
嚴重違法： |
終身 |
3.相關規定：告知事實、理由及依據；被禁人員立即停止工作。
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