2014證券從業資格考試《證券交易》預習：證券投資顧問服務

來源: 正保會計網校編輯： 2014/02/07 14:32:33　字體：大小

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2014年證券從業資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。

第四章　證券經紀業務

知識點八：證券投資顧問服務

含義	證券公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。
基本原則	（1）依法合規。（2）誠實守信。（3）公平維護客戶利益。
基本要求	（1）人員執業資格。（2）管理制度建設。（3）投資顧問業務的適當性管理。（4）證券投資建議、客戶回訪及投訴管理。（5）對客戶的告知義務。（6）風險揭示。（7）投資顧問服務協議。（8）投資顧問的研究支持。（9）服務收費。（10）業務推廣與宣傳。（11）以軟件工具、終端設備為載體的投資顧問服務。（12）留痕管理與記錄保存。