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2014證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》預(yù)習(xí)：投資決策
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第四章 基金管理人
知識點九：投資決策
（一）投資決策機構(gòu)：投資決策委員會，負責(zé)指導(dǎo)基金資產(chǎn)的運作，確定基金投資策略和投資組合的原則。投資決策委員會是公司非常設(shè)機構(gòu)，是公司最高投資決策機構(gòu)。
投資決策委員會的主要職責(zé)包括：（6 點）
1.制定公司投資管理相關(guān)制度，包括投資決策、交易、研究、投資表現(xiàn)評估等方面的管理制度。
2.根據(jù)公司投資管理制度和基金合同，確定基金投資的基本方針、原則、策略及投資限制。
3.審定基金資產(chǎn)配置比例或比例范圍，包括資產(chǎn)類別比例和行業(yè)或板塊投資比例。
4.確定基金經(jīng)理可以自主決定投資的權(quán)限。
5.審批基金經(jīng)理提出的投資額超過自主投資額度的投資項目。
6.定期審議基金經(jīng)理的投資報告，考核基金經(jīng)理的工作績效等。
（二）投資決策制定
投資決策程序是：
1.公司研究部門提出研究報告；
2.投資決策委員會決定基金的總體投資計劃；
3.基金投資部門制定投資組合的具體方案；
4.風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議。
（三）投資決策實施
在具體的基金投資運作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理向（中央）交易室發(fā)出交易指令。基金經(jīng)理的投資理念、分析方法和投資工具的選擇是基金投資運作的關(guān)鍵；基金經(jīng)理水平的高低，直接決定了基金的投資收益。
在實際操作中，交易員的地位和作用也相當(dāng)重要，交易指令最終要由交易員負責(zé)完成。
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