2014證券從業資格考試《證券交易》預習：證券投資者

來源: 正保會計網校編輯： 2014/01/03 10:56:07　字體：大小

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2014年證券從業資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。

第一章證券交易概述

知識點四：證券投資者

概念	證券投資者是買賣證券的主體，可以是自然人，也可以是法人
分類	個人投資者	自然人
分類	機構投資者	政府機構、金融機構、企業和事業法人及各類基金等
買賣證券的途徑	直接進入交易場所自行買賣證券	投資者在柜臺市場與對方直接交易
買賣證券的途徑	委托經紀人代理買賣證券	在證券交易所的交易中，除了按規定允許的證券公司自營買賣外，投資者都要通過委托經紀商才能買賣證券
限制條件	證券業從業人員、證券業管理人員和國家規定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得接受他人贈送的股票

所謂合格境外機構投資者，是指符合中國證監會、中國人民銀行和國家外匯管理局發布的《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》規定的條件，經中國證監會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產管理機構。

一般的境外投資者和合格境外機構投資者的投資范圍：

一般的境外投資者	B股
合格境外機構投資者	可在經批準的投資額度內，投資于下列人民幣金融工具：在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權證、中國證監會允許的其他金融工具。還可參與股票增發、配股、新股發行和可轉換債券發行的申購