歷年期貨從業資格試題《期貨法律法規》科目15

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來源: 正保會計網校論壇編輯： 2014/05/04 15:06:38　字體：大小

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張某是甲期貨公司的副總經理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒有將此情況告知李某。李某繼續在甲期貨公司交易，并繼續把下達的指令交給張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了李某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態度。

166.在本案中，（）應承擔該損失。

A.甲期貨公司

B.乙期貨公司

C.張某

D.張某和乙期貨公司

167.假設張某在甲期貨公司任副總經理期間被舉報其在證券公司涉嫌從事期貨自營業務，張某是直接責任人，經過證監會派出機構核實情況屬實。張某可能受到的行政處罰是（）。

A.給予警告

B.暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業人員資格

C.并處1萬元以上5萬元以下的罰款

D.刑事起訴

168.張某在從事期貨業務工作期間，從事的下列行為中符合法律規定的是（）。

A.向李某承諾一定會使李某盈利

B.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突時，及時向李某披露

C.代理客戶進行期貨交易

D.發現李某保證金不足，通知李某追加保證金

169.張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業務行為應當由（）承擔責任。

A.甲公司

B.離任前由甲公司承擔，離任后由乙公司承擔

C.張某

D.離任前由甲公司承擔，離任后由張某

170.對于張某離開甲公司后的期貨從業行為給李某造成的損失，乙公司（）。

A.不承擔任何民事責任

B.承擔違約責任和侵權責任

C.只承擔違約責任

D.只承擔侵權責任

166.「答案」AC

「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三條規定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。本案中，甲期貨公司與張某解除勞動關系后，應當及時將該情況通知客戶李某，未經通知而對李某造成的損失，應當由甲期貨公司和張某共同承擔責任。

167.「答案」ABC

「解析」《期貨交易管理條例》第七十條第二款規定，期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業人員資格。

168.「答案」BD

「解析」期貨從業人員禁止向客戶作出任何承諾或者保證，禁止代理客戶進行期貨交易。

169.「答案」A

「解析」張某離任前屬于甲期貨公司的工作人員，其行為屬于職務行為，所產生的法律后果應當由甲期貨公司承擔；離任后，雖然不屬于甲期貨公司工作人員，但是由于雙方解除勞動合同并沒有通知李某，此時甲的行為構成了表見代理行為，被代理人甲期貨公司仍然要承擔責任。

170.「答案」A、

「解析」本案中，根據合同的相對性，乙公司不屬于合同當事人，不必承擔違約責任；乙公司雖然對張某的行為完全知情并默認，但并沒有采取任何侵害李某利益的行為，也不存在侵害的故意，故乙公司不必對李某的損失承擔任何法律責任。