一、單選題：每題0.5分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

1.對客戶下列（ ）損失，期貨公司賠償的最高額為客戶損失的80%.

A.客戶交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，對客戶交易中發生的損失

B.期貨公司與有交易經歷的客戶簽訂合同時，未要求客戶簽訂《期貨交易風險說明書》，對客戶交易中發生的損失

C.期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險，對透支交易造成的損失

D.期貨公司允許客戶開倉透支交易，對透支交易造成的損失

「答案」A

「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十二條規定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。

2.期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得以下（ ）機構核準的任職資格。

A.期貨交易所

B.中國證監會

C.中國期貨業協會

D.期貨保證金安全存管監控機構

「答案」B

「解析」《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監督管理委員會核準的任職資格。期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔任董事、監事和高級管理人員。

3.當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨業務服務時，應當通過（ ）與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。

A.期貨交易所

B.所在期貨經營機構

C.中國期貨業協會

D.中國證監會派出機構

「答案」B

「解析」《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第三十二條規定，當從業人員與其所服務的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續提供期貨業務服務時，應當通過所在機構及時與投資者協商，采取更換從業人員或其他辦法妥善予以妥善解決。

4.一般法人投資者在股指期貨投資者適當性的具體標準方面，與自然人投資者規定不同的是（ ）。

A.不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事期貨交易的情形

B.具備股指期貨仿真交易成功記錄或者商品期貨交易成交記錄

C.具有相應的決策機制和操作流程

D.不存在嚴重不良誠信記錄

「答案」C

「解析」《股指期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）》第四條第一款規定，期貨公司會員只能為符合下列標準的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：①申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；②具備股指期貨基礎知識，通過相關測試；③具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；④不存在嚴重不良誠信記錄；⑤不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。第五條規定，期貨公司會員只能為符合下列標準的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼：①凈資產不低于人民幣100萬元；②申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50元；③具有相應的決策機制和操作流程；④相關業務人員具備股指期貨基礎知識，通過相關測試；⑤具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；或者最近三年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；⑥不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。

5.下列關于客戶保證金存放的表述，正確的是（ ）。

A.期貨公司存管的客戶保證金應當存放在期貨交易所專用結算賬戶內

B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內

C.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內

D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內

「答案」C

「解析」《期貨公司管理辦法》第七十一條規定，期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。

6.以下關于期貨從業人員職業行為規范的表述，錯誤的是（ ）。

A.抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

B.當自身利益與客戶的利益存在潛在利益沖突時，應當回避

C.充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證

D.保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益

「答案」B

「解析」《期貨從業人員管理辦法》第十四條規定，期貨從業人員應當遵守下列執業行為規范：①誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽；②以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益；③向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；④當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則；⑤具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；⑥不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；⑦不得以本人或者他人名義從事期貨交易；⑧協會規定的其他執業行為規范。

7.國務院期貨監督管理機構履行監督管理職責，不能采取的措施是（ ）。

A.限制違法行為人的人身自由

B.復制與被調查人有關的財產登記資料

C.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

D.對期貨公司進行現場調查

「答案」A

「解析」《期貨交易管理條例》第四十八條規定，國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取下列措施：①對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查；②進入涉嫌違法行為發生場所調查取證；③詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明；④查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料；⑤查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料；⑥對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；⑦查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶；⑧在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日；⑨法律、行政法規規定的其他措施。

8.公司制期貨交易所的權力機構是（ ）。

A.董事會

B.會員大會

C.股東大會

D.理事會

「答案」C

「解析」《期貨交易所管理辦法》第三十六條規定，公司制期貨交易所設股東大會。股東大會是期貨交易所的權力機構，由全體股東組成。

9.根據《期貨從業人員執行行為準則（修訂）》，當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時，應當（ ）。

A.報告中國期貨業協會

B.報告中國證監會派出機構

C.報告期貨交易所

D.及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險

「答案」D

「解析」《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第三十一條第二款規定，從業人員不能片面地強調業務的發展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發與投資者惡意串通。發現投資者有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險。

10.根據《中華人民共和國刑法修正案（六）》，對金融機構擅自運用客戶資金罪，下列表述正確的是（ ）。

A.對于該罪情節特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金

B.期貨公司違背受托義務，擅自運用客戶資金為自己進行股票投資的，會構成犯罪

C.只對單位和對其直接負責的主要人員處罰，不對其他直接責任人員進行處罰

D.期貨交易所不屬于該罪規定的主體

「答案」B

「解析」《刑法修正案（六）》第十二條規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金；情節特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。