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2015期貨從業資格《期貨法律法規》知識點：合規執業
備戰2015年期貨從業資格考試，正保會計網校為廣大學員準備了相關的復習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網校學習愉快！
第十條 從業人員必須遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守協會和期貨交易所的自律規則，不得從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規行為。
【多選題】根據期貨從業人員執業的基本準則，嚴禁期貨從業人員從事的行為有（ ）。
A.內幕交易
B.操縱期貨交易價格
C.欺詐投資者
D.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息
【正確答案】ABCD
【答案解析】《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第十條規定，從業人員必須遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守協會和期貨交易所的自律規則，不得從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規行為。
第十一條 從業人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。
第十二條 期貨公司的從業人員不得有下列行為：
（一）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；
（二）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；
（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；
（四）中國證監會禁止的其他行為。
【單選題】禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產的規定，主要是針對以下哪個機構的期貨從業人員提出的？（ ）
A.為期貨公司提供中間介紹業務的機構
B.期貨公司
C.期貨投資咨詢機構
D.中國期貨業協會
【正確答案】B
【答案解析】《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第十二條規定，期貨公司的從業人員不得有下列行為：
（一）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；
（二）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；
（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；
（四）中國證監會禁止的其他行為。
第十三條 期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得有下列行為：
（一）利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益；
（二）代理客戶從事期貨交易；
（三）中國證監會禁止的其他行為。
第十四條 期貨投資咨詢機構的從業人員不得有下列行為：
（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；
（二）代理客戶從事期貨交易；
（三）中國證監會禁止的其他行為。
【單選題】期貨投資咨詢機構的期貨從業人員可以從事的行為是（ ）。
A.以本人或者他人名義從事期貨交易
B.代理客戶從事期貨交易
C.向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險
D.為客戶設計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證
【正確答案】C
【答案解析】《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第十一條規定，從業人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。第十四條規定，期貨投資咨詢機構的從業人員不得有下列行為：
（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；
（二）代理客戶從事期貨交易；
（三）中國證監會禁止的其他行為。《期貨從業人員管理辦法》第十四條第三項規定，期貨從業人員向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得做出不當承諾或者保證。
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