備戰2015年期貨從業資格考試，正保會計網校為廣大學員準備了相關的復習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網校學習愉快！

第十九條 從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。

【多選題】期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當（ ）。

A.客觀地告知投資者期貨投資的特點

B.誠實地告知投資者期貨投資中可能出現的各種風險

C.了解投資者的財務狀況

D.繳納服務保證金

【正確答案】ABC

【答案解析】《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第十九條規定，從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。

第二十條 從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

【多選題】期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當（ ）。

A.勤勉盡責、獨立客觀

B.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據

C.要嚴格區分客觀事實與主觀判斷

D.對重要事實予以暗示

【正確答案】ABC

【答案解析】《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第二十條規定，從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

【判斷題】期貨從業人員在進行投資分析時，應嚴格區分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。（ ）

【正確答案】√

【答案解析】《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第二十條規定，從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

第二十一條 從業人員應當如實向投資者申明其所具有的執業能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。從業人員應當保護投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關方利益。

第二十二條 從業人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者。

第二十三條 從業人員不得疏怠履行應承擔的義務：

（一）從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規則規定辦理相關期貨業務；

（二）從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復；

（三）從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務。

【判斷題】對投資者了解交易情況的要求，從業人員應該根據相關資料的重要程度，有選擇地給予答復。（ ）

【正確答案】×

【答案解析】《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第二十三條規定，從業人員不得疏怠履行應承擔的義務：

（一）從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規則規定辦理相關期貨業務；

（二）從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復；

（三）從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務。