2006-06-30 13:22 來源：武漢大學學報
[摘要]跨國公司在中國發(fā)展的新趨勢表現(xiàn)出以占領與擴大在華市場作為對我國的主要投資取向：通過多種途徑與方式增強在華投資企業(yè)的控制力；向許多前沿領域、行業(yè)迅速擴展；產品生產與研究開發(fā)當?shù)鼗恿悴考a商移師中國形成完整生產鏈；對技術外溢的控制更強。鑒于跨國公司增強了對我國市場的壟斷程度，導致了我國經濟發(fā)展對它的依賴性，我們主張通過立法和國際慣用手段打破跨國公司的壟斷地位，盡快地積極地采取措施，鼓勵技術創(chuàng)新，以創(chuàng)立自主品牌，降低對跨國公司的依賴程度。
[關鍵詞]跨國公司；對華投資；壟斷；創(chuàng)新
一、跨國公司在中國發(fā)展的新趨勢
外國跨國公司在中國擴大與占領市場的投資指向主要表現(xiàn)為：通過多種途徑與方式增強在華投資企業(yè)的控制力；向許多前沿領域、行業(yè)迅速擴展；產品生產與研究開發(fā)當?shù)鼗涣悴考a商移師中國形成完整生產鏈；對技術外溢的控制更嚴。
（一）跨國公司通過多種途徑與方式增強在華投資企業(yè)的控制力
1.企業(yè)組織獨資化。跨國公司早期進入中國市場的時候，既受市場經驗的制約，又受到政策的限制，所建立的企業(yè)組織以合資形式為主。隨著中國外資政策的更加開放，20世紀末跨國公司對華投資方式開始出現(xiàn)獨資化趨勢。原外經貿部的統(tǒng)計資料顯示，1997年中國新批外商獨資企業(yè)項目9602個，超過合資項目（9001個）；1998年，中國合同外資數(shù)量中的獨資額218億美元，超過合資額（173億美元）；2000年，中國實際使用外資中，獨資達到193億美元，也超過合資額（143億美元）。商務部外資數(shù)據(jù)統(tǒng)計表明，2002年，外商獨資企業(yè)在我國同期外資總量中三項指標的比重分別為64.80%、69.18%、60.15%.
2.擴股增資，實現(xiàn)對合資企業(yè)的控制。國外跨國公司在中國的合資企業(yè)以增資擴股的方式，成為中外合資企業(yè)的大股東，完成對合資企業(yè)的控制。例如，德國漢高公司先后兩次增資，在天津的合資企業(yè)天津漢高洗滌劑有限公司中股份由25%達到70%.天津奧的斯電梯有限公司最初外方占30%股份，后經過兩次增資，外方股份增加到51%.中國外商投資報告（2000）顯示，世界500強中的跨國公司在天津投資的120個項目中，約有40%通過增資擴股，實現(xiàn)了控股。深圳的中外合資企業(yè)在發(fā)展過程中， 外方不斷增資擴股，所占股權比例不斷增加，現(xiàn)在基本形成外方控股企業(yè)。
3.整合在華設立的分支機構或子公司。跨國公司在幅員遼闊的中國市場上設立了許多分支機構或子公司，多者達幾十個，為增強在中國市場的競爭優(yōu)勢，跨國公司抓住中國更加開放的履約時機，在三個層面上調整在華分支機構：（1）建立跨國公司中國總部；（2）建立跨國公司在華營運中心；（3）實現(xiàn)在華投資企業(yè)管理一體化。例如，諾基亞將其在中國的4家合資公司———北京首信諾基亞移動通信有限公司、北京諾基亞航星通信系統(tǒng)有限公司、東莞諾基亞移動電話有限公司和諾基亞（蘇州）電信有限公司合并，組成一家外商投資的股份有限公司。同時，從2004年1月1日起，諾基亞中國區(qū)形成新的組織架構，成為諾基亞總部直接管轄的區(qū)域，直接向芬蘭匯報。
（二）跨國公司加快前沿領域與行業(yè)中的擴展
1.購買國有股。一種方式是跨國公司通過收購B股實現(xiàn)對中國企業(yè)的并購，成為國有企業(yè)股東。如美國福特汽車公司以4000萬美元收購江鈴汽車B股80%的股份，而成為江鈴汽車的大股東。另一種方式是通過并購實現(xiàn)企業(yè)的擴展。例如，年10月，阿爾卡特收購上海貝爾股份公司的中方股份，從而掌握了上海貝爾股份公司的控股權。艾默生、飛利浦、殼牌石油等一批國際知名企業(yè)都以參股或并購的方式，大舉進入中國。
2.與中國企業(yè)合作共同進入新開放的市場。隨著中國加入世貿承諾的兌現(xiàn)，跨國公司逐步進入中國服務業(yè)領域：包括銀行、保險和證券在內的金融業(yè)；包括批發(fā)、零售、外貿、物流在內的流通業(yè)；包括增值電信和基礎電信在內的電信服務業(yè)以及包括法律、會計、管理、公關等業(yè)務在內的專業(yè)咨詢業(yè)。
3.游說政府，優(yōu)先進入前沿領域。跨國公司通過政治行為對中國政府決策實施影響，要求中國對外資直銷企業(yè)開放。在跨國公司的游說下，美國總統(tǒng)克林頓給國際直銷協(xié)會寫信，要求中國政府解除市場壁壘并允許直銷企業(yè)繼續(xù)在華拓展業(yè)務；稱美國就中美雙邊貿易及中國加入WTO談判中會重點突出直銷問題。對此，中國政府年加入WTO時許下了這樣的承諾：以商業(yè)方式存在提供的無固定地點批發(fā)或者零售服務（包括傳銷）在加入WTO三年后逐步取消限制。
（三）跨國公司加重中國投資的當?shù)鼗剩尞a品與服務迎合中國消費者偏好
1.增加產品的中國化色彩。表現(xiàn)之一是跨國公司在中國建立研究開發(fā)（R＆D）機構的趨勢日益增強。它們主要從事以產品當?shù)鼗癁槟繕说倪m應性研究，針對中國市場特征的專用技術研究。如上海羅氏中國研發(fā)中心成立，其主旨在于縮短羅氏新藥進入中國市場的時間。因為在中國設立國際性的臨床研究中心，可以讓政府部門提前接觸、評價這種新藥，無疑將縮短報批至獲批的時間。
2.推進產品生產當?shù)鼗Ｉ虾Ｍㄓ闷嚬灸晖瞥龅馁悮W品牌原型車是歐寶可賽。根據(jù)中國的路況、汽油質量和消費者習慣，上海通用對原車型進行了100多項當?shù)鼗O計，利用實驗車在全國各地對各種道路、燃油品質進行了多達幾十萬公里的試驗，根據(jù)所搜集的信息對原設計進行了大量的改進。賽歐瞄準顧客心理，率先喊出“10萬元家庭轎車”的口號，在投放市場之前就拿到了2萬多輛訂單。
3.進一步實現(xiàn)員工、管理當?shù)鼗Ｒ皇歉呒壒芾砣藛T當?shù)鼗鐕镜囊豁検种匾牟呗允侵赜萌A人精英，特別是具有中國背景的海外留學人員。目前，由華人經理人員替代外籍人員掌控中國市場，已成為跨國公司在華企業(yè)高管人員結構變化的一個普遍趨勢。二是一般管理人員及員工的當?shù)鼗Ｈ缰Z基亞公司在中國已擁有員工5000余人，其中本地員工占90%以上，公司管理層從總裁到區(qū)域經理都由華人擔任。三是管理理念的中國化。針對當今中國電信產業(yè)管理現(xiàn)狀，諾基亞通過中國學院，以及與北京大學合作建立的E-MBA項目，加強對員工和客戶培訓，旨在通過世界一流的管理教育，幫助學員更好地面對當今中國電信產業(yè)管理的挑戰(zhàn)。
（四）跨國公司增強中國投資的群集化與壟斷化
1.高利潤目標的群集化。跨國公司大多把投資目標定位在中國的高利潤行業(yè)，如交通運輸設備制造、電氣、電子、儀器等加工工業(yè)；金融、服務、物流等領域。這些部門有幾個特點，一是資本勞動比率和人均資本比較高，二是集中度和規(guī)模效應比較高，三是生產效率比較高，四是人均利潤率和銷售利潤率比較高。盡管跨國公司進入了中國的高效率與高集中度行業(yè)，但是圍繞高利潤目標的群集性投資使得跨國公司銷售比重對稅收的邊際貢獻小于中國企業(yè)。
2.產業(yè)投資群集化。過去來華投資制造業(yè)的整機生產跨國公司的產業(yè)鏈條呈現(xiàn)出非完整形態(tài)。中國加入WTO前后，制造業(yè)跨國公司大大強化了產業(yè)群集化程度。一是跨國公司加強制造業(yè)上游和下游項目的投資，即縱向一體化投資；二是跨國公司也加強與制造業(yè)相關的服務業(yè)項目投資，即橫向項目一體化投資。例如，諾基亞及其合作伙伴選擇在北京建立星網（國際）工業(yè)園，主要從事有關移動通信產品及零部件的研究開發(fā)、制造、銷售、服務等業(yè)務。在工業(yè)園內形成群集化的產業(yè)分工鏈條：設計開發(fā)軟件和界面，生產制造芯片、集成電路板、機殼、顯示屏，組裝這些零部件成完整的產品形態(tài)。園區(qū)設立物流中心，統(tǒng)一負責園區(qū)內的貨物報關、運輸、存儲、派送、倉庫管理。
3.投資區(qū)位再一次群集化。跨國公司大規(guī)模對華投資加劇了中國外資的區(qū)域群集過程與程度。區(qū)位群集化可分成四個過程：一是跨國公司在我國投資主要集中在東部地區(qū)，在中西部地區(qū)投資很少。截止年，外資85.96%分布在東部地區(qū)，8.78%分布在中部地區(qū)，5.26%分布在西部地區(qū)。2002年更強化了這一趨勢：實際外資在東中西三部分的比例分別為86.7%、9.5%和3.8%.二是大型跨國公司在我國的投資又主要集中在上海、北京、江蘇、廣東、天津、遼寧和山東。這些地區(qū)吸收的跨國公司500強投資大約占全國的80%.三是在跨國公司投資集中的省市進一步群集化到“三條帶”上：珠江三角洲經濟帶、長江三角洲經濟帶、環(huán)渤海經濟帶。四是在這三條經濟帶上，跨國公司在中國加入WTO后，加快了在長江三角洲的群集速度。中國加入WTO前的年，跨國公司在環(huán)渤海經濟帶的投資增長速度快于其他兩條帶，而向位于環(huán)渤海灣中心的天津市聚集的速度最快。中國加入WTO后的2002年，跨國公司在長江三角洲的江蘇、浙江兩地的投資增速分別為41.7%和39%.以廣東為代表的珠江三角洲在略有增長（5.8%），2002年則減少5%.
二、跨國公司投資發(fā)展趨勢對中國經濟的影響
跨國公司投資發(fā)展趨勢對中國經濟的影響將是極其深遠的。在此以前許多學者對此作過比較詳盡的分析。
現(xiàn)在，我們把分析的重點放在變化了的形勢下，跨國公司圍繞投資取向而進行的新一輪對華投資趨勢對中國經濟可能產生的影響。
（一）市場競爭程度加劇，壟斷程度增強
過去受開放政策限制，跨國公司在股權結構、產業(yè)部門、金融服務等方面受當?shù)鼗煞菁s束的情況下，使中國經濟的市場競爭程度大大提高。現(xiàn)在隨著中國加入WTO過渡期的結束，跨國公司在中國從事投資經營活動的范圍更廣、程度更深，因而中國市場上競爭的激烈程度是可預見性的。理論上的寡頭跟進戰(zhàn)略在中國的實踐中，表現(xiàn)為世界500強大公司中的4/5于10年內進入中國市場，其中255家在華投資的企業(yè)達到2519家。跨國公司在高利潤投資目標驅動下，群集于日漸興旺的汽車、機械電子、零售百貨、醫(yī)藥、化工等行業(yè)，擠壓中國市場空間，進一步加劇國內市場的競爭程度。
市場法則告訴我們，競爭必然導致壟斷。特別是跨國公司在高利潤目標指向下，又群集于具有規(guī)模經濟的行業(yè)，為壟斷的形成造就了肥沃土壤。在中國市場上，跨國公司在許多方面表現(xiàn)出壟斷的趨勢。
首先，行業(yè)壟斷強化趨勢。在一些重要行業(yè)，跨國公司成功地擊敗了一些主要中國競爭對手，顯著地提高了市場份額，甚至完全占領了市場。例如，在化妝品和洗滌劑行業(yè)。在4位代碼行業(yè)中，轎車制造業(yè)100%為外商投資企業(yè)（并非全部資金都來自外方）。在3位代碼行業(yè)中，軟飲料制造業(yè)99%為外商投資企業(yè)。前述的跨國公司在合資企業(yè)中擴股增資、獨資化趨勢，無疑意味著它們在中國市場上正在強化其壟斷優(yōu)勢。
其次，品牌壟斷強化趨勢。在以往流行的中外合資企業(yè)模式下，合資企業(yè)里中國的原有品牌都悄無聲息地被跨國公司的品牌所替代。現(xiàn)在及將來很長一段時期，中國市場上跨國公司的品牌壟斷趨勢不會減弱，一是因為允許跨國公司以購買國有股方式參與國有企業(yè)改革，它賦予跨國公司品牌壟斷新機遇；二是因為我國現(xiàn)在只限于理論上討論“加快培育與發(fā)展自主品牌”的必要性，即使立刻付諸實施也還存在時滯。
再次，技術壟斷強化趨勢。一直以來，跨國公司以企業(yè)內貿易的形式控制其在華獨立子公司的技術構成，以直接引進設備、品牌生產的方式控制其在華合資企業(yè)的技術構成，即使在中國設立研發(fā)機構也是以獨資為主，體現(xiàn)出跨國公司在中國的技術壟斷傾向。中國加入WTO效應所產生的跨國公司在中國增設研發(fā)機構的現(xiàn)象，強化而不是弱化了跨國公司在中國技術壟斷的趨勢。因為從跨國公司在中國設立研發(fā)機構的動機、股權結構、研發(fā)活動內容等方面考察，都能得到見證。
最后，行業(yè)標準壟斷強化趨勢。2003年11月26日，中國國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局和全國標準化管理委員會聯(lián)合發(fā)布了關于無線局域網強制性國家標準（WAPI）的公告。公告稱，WAPI自2003年12月1日起開始實施；自2004年6月1日起強制執(zhí)行。這意味著從2004年6月1日起，沒有獲得強制性產品認證書和未施加中國強制性認證標志的無線局域網產品不得出廠、進口、銷售或者在其它經營活動中使用。這項由我國制定的IT技術標準，遭到了美國企業(yè)的強烈抵制。在獲悉中國無線局域網執(zhí)行標準的時間表沒有變化的情況下，國外廠商發(fā)出了“寧愿中斷貿易，也不愿接受中方規(guī)則”的強硬言論，并表示必要的時候“Wi—Fi芯片制造商將考慮停止向中國銷售Wi—Fi芯片”。
（二）加劇經濟不平衡發(fā)展，強化中國經濟發(fā)展對外資的依賴性，增加產業(yè)結構調整升級難度
1.跨國公司在中國群集性投資會加劇中國經濟的不平衡發(fā)展。首先，跨國公司利用政府的優(yōu)惠政策、對政府的尋租等，集中進入高利潤行業(yè)、高端市場，這將進一步加劇本土企業(yè)與跨國公司的不平衡發(fā)展。其次，跨國公司對高利潤行業(yè)、規(guī)模經濟部門的群集性投資，同時會加劇我國產業(yè)的不平衡發(fā)展。再次，跨國公司在經濟發(fā)達地區(qū)區(qū)位上的群集性投資增強，會推動本土企業(yè)形成投資區(qū)位跟進戰(zhàn)略，從而進一步加劇我國東西部經濟的不平衡發(fā)展，使政府為解決東西部經濟社會平衡協(xié)調發(fā)展的西部大開發(fā)戰(zhàn)略陷入困境。
2.跨國公司在中國壟斷趨勢的強化加深了中國經濟發(fā)展對外資的依賴性。跨國公司的市場壟斷地位、品牌壟斷地位加深了中國對其產品的偏好與依賴，尤其是跨國公司通過對技術、核心技術的壟斷、行業(yè)標準的壟斷，使它們處于整個產業(yè)鏈的最高端，而國內廠商只能處于產業(yè)鏈的低端，靠極其廉價的勞動力掙點微薄的組裝費和加工費。在跨國公司控制核心技術、技術標準的條件下，本土企業(yè)只能在劃定的規(guī)則下與跨國公司亦步亦趨。
3.增加產業(yè)結構自主調整升級的難度。跨國公司的技術壟斷使微觀層次上的本土企業(yè)發(fā)展依賴于跨國公司的同時，使中觀層次上的產業(yè)及其結構的調整與升級也仰仗于跨國公司。當前我國汽車工業(yè)是最明顯的例證：2003年我國汽車產量突破了400萬輛，在世界產銷量上分別為第四和第二位，但車型主要都由跨國公司所有，且出口不足1%.這意味著中國用自己的市場、勞動力、資源等經濟要素培育和壯大了外國公司。如果跨國公司不給企業(yè)中國汽車制造企業(yè)的專利車型技術，不少汽車企業(yè)會立刻陷入困境，整個中國的汽車行業(yè)也難逃厄運。在此背景下，中國汽車產業(yè)的優(yōu)化調整就只好拜托跨國公司了。
三、面對國外跨國公司投資發(fā)展新趨勢應采取的對策
（一）給予國內企業(yè)與國外跨國公司同等政策待遇
國內企業(yè)包括各種所有制性質的企業(yè)應該得到同等政策待遇。在行業(yè)開放方面，允許跨國公司進入的，也應該允許國內企業(yè)進入，不管它是私有企業(yè)，還是公有企業(yè)。在優(yōu)惠待遇方面，只要符合國家產業(yè)發(fā)展需要，對用地、稅收等方面的優(yōu)惠政策，不要分內資外資，達到規(guī)定要求的都能享受。如果因為政策規(guī)定的偏外性，使國外跨國公司非因其優(yōu)勢能夠進入市場，而國內企業(yè)因為是本土企業(yè)的原因而不能進入市場，那么這種政策的負面影響是極大的。首先會引起社會質疑政策的誤導性，其次會引發(fā)社會心理病態(tài)，其三會導致資源的扭曲配置。世界投資報告（2003）在分析中國對待FDI的政策時指出，自開放以來，雖然中國還沒有完全放松政府控制，對聯(lián)合投機需求實施征稅、在某些領域對FDI施以限制，但相對于國內企業(yè)而言，更偏愛FDI，特別是給出口導向型的FDI以較多的好處。政府的偏愛政策在吸引FDI的同時，也使得國內企業(yè)的資金流入香港，再反過來投資于中國大陸，以達到規(guī)避制度的限制或者得到給予外國投資者的優(yōu)惠待遇。中國的情況表明，與外源、管制和當?shù)赝度氲葐栴}相聯(lián)系的國內市場不完善，導致在中國投資的跨國公司的生產活動已經“過度國際化”。這個事實說明，中國給予FDI的優(yōu)惠政策對國內資本的需求而言存在著較大的負面作用和影響。
（二）打破跨國公司在中國市場上的壟斷格局
1.針對跨國公司在中國壟斷地位加強的趨勢，要通過反壟斷立法，對居于壟斷地位的跨國公司進行監(jiān)管。當然，對中國本土的具有壟斷地位的企業(yè)也要通過反壟斷法施以監(jiān)管。反壟斷法的目標在于規(guī)制各種有礙公平競爭的壟斷行為，如限制壟斷企業(yè)實施壟斷價格策略等。
2.要通過多種途徑，在技術層面上突破跨國公司對中國市場的壟斷。目前，就是要通過技術創(chuàng)新與技術引進，加快培育與發(fā)展自主品牌，掌握產業(yè)主動權，減少或者擺脫對跨國公司的技術依賴。
首先，確立以自主品牌為目標的產業(yè)發(fā)展路線。多年來，我國的產業(yè)發(fā)展路線是，不重視組織自主的技術開發(fā)，在引進國外先進技術時也是片面依賴外資企業(yè)直接投資所帶來的轉移，忽視自主購買國外技術，更忽視進一步的消化、吸收和進一步發(fā)展。這導致了中國許多行業(yè)的核心技術都掌握在跨國公司手中。現(xiàn)在中國電腦、通信器材、制藥、石油化工、發(fā)電設備、汽車等行業(yè)中，技術水平和產品質量高、規(guī)模大的企業(yè)半數(shù)以上是跨國公司。高技術產業(yè)被跨國公司壟斷并且壟斷趨勢不斷增強，這是中國喪失技術進步動力的前兆。如果不趕快扭轉這種趨勢，其后患無窮。
其次，有效發(fā)揮政府的最基本的職能作用，激勵企業(yè)技術創(chuàng)新。政府在減輕中國經濟發(fā)展對跨國公司的技術依賴方面，一要增加研究開發(fā)支出在GDP中的比例，投資研究基礎性技術與重大共性技術；二要實施產業(yè)促進政策，促使一些戰(zhàn)略性基礎產業(yè)的技術開發(fā)；三要加強知識產權保護，為發(fā)明創(chuàng)造者提供有效保障；四要在制度、政策的設計上，足以使企業(yè)認識到技術創(chuàng)新是企業(yè)保持競爭優(yōu)勢的源泉，激發(fā)企業(yè)的技術創(chuàng)新欲望，把中國的本土企業(yè)塑造成為創(chuàng)建自主品牌的市場主體。
其三，在新技術產業(yè)化領域，制定自己的技術標準。為了有效地防止跨國公司在中國的技術壟斷對國民經濟發(fā)展產生的不利影響，我們還應充分利用WTO的貿易技術壁壘協(xié)議（TBT），制定相關的技術標準。WTO的貿易技術壁壘是指一國或一個地區(qū)為維護國家或區(qū)域安全、保障人類健康和安全、保障動植物健康和安全、保護環(huán)境而采取的強制性或自愿性技術性措施。技術標準是技術壁壘的主要依據(jù)。只要符合貿易技術壁壘定義，各國就有權在國內推行強制性標準。而強制性標準一旦實施，進入的跨國公司在研發(fā)上積累形成的技術和成本優(yōu)勢就會喪失。
（三）吸引外資不能以犧牲產業(yè)政策和長遠的經濟利益為代價
于2002年4月1日實行的《指導外商投資方向規(guī)定》（2002年2月11日國務院令第346號公布），把外商投資項目分為鼓勵、允許、限制和禁止四類。其中第十條的內容是：產品全部直接出口的允許類外商投資項目，視為鼓勵類外商投資項目；產品出口銷售額占其產品銷售總額70%以上的限制類外商投資項目，經省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府或者國務院主管部門批準，可以視為允許類外商投資項目。
我們認為這一規(guī)定不合適中國產業(yè)與經濟發(fā)展戰(zhàn)略。因為列為限制類外商投資項目的，主要包括：技術水平落后；不利于節(jié)約資源和改善生態(tài)環(huán)境；從事國家規(guī)定實行保護性開采的特定礦種勘探、開采等項目。這類項目不僅要對外商投資予以限制，而且也要對國內企業(yè)投資予以限制。如果僅僅因為外商投資于限制類項目的產品出口銷售額占其產品銷售總額70%以上就可以使其變?yōu)樵试S類項目，那么，我們產業(yè)結構升級、節(jié)約資源與改善生態(tài)環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略是無從談起的。同時，讓允許類的外商投資項目由于其產品全部直接出口而變?yōu)楣膭铑惖捻椖恳彩遣豢扇〉模鼘鴥荣Y本投資的抑制作用是相當強的。
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