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楊剛:從業(yè)人員證券投資限制

2011-01-11 14:06 來(lái)源:機(jī)構(gòu)投資   打印 | 收藏 |
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  改革開(kāi)放幾十年來(lái),居民的理財(cái)需求不斷提升。從這個(gè)角度來(lái)講,資產(chǎn)管理行業(yè)的健康發(fā)展,特別是其中的基金行業(yè),是非常重要的。基金法的修改符合與時(shí)俱進(jìn)的要求,是我們非常樂(lè)見(jiàn)的。

  《基金法》的修改,一方面需要基于我們國(guó)家的實(shí)際情況,而另一方面,則更多需要考慮資本市場(chǎng)運(yùn)行的一般規(guī)律。基金從業(yè)人員的投資限制是否需要放開(kāi)等問(wèn)題,從根本上來(lái)說(shuō),可以參考借鑒海外資本市場(chǎng)多年來(lái)的成熟經(jīng)驗(yàn)。

  從大的方面來(lái)說(shuō),原則性的問(wèn)題是需要考慮的。如果要適度放開(kāi)從業(yè)人員投資限制,那么制度清晰、規(guī)則透明是必須的要求。舉例來(lái)說(shuō),我們需要采取建立事先申報(bào)制度、對(duì)于一定時(shí)間內(nèi)的頻繁交易進(jìn)行約束等一系列措施。

  此外,在一些可能涉及利益沖突、關(guān)聯(lián)交易等方面,禁止性或限制性的規(guī)定以及違規(guī)之后的嚴(yán)懲措施等,都需要明確并且嚴(yán)格執(zhí)行。我認(rèn)為,如果把這些都放在陽(yáng)光下的話,現(xiàn)存的很多問(wèn)題,比如老鼠倉(cāng)以及內(nèi)幕交易,雖然不能說(shuō)能夠完全避免,但是至少會(huì)有較大的改觀。

  無(wú)論證券行業(yè)或基金行業(yè)的從業(yè)人員,他們是最了解和最懂市場(chǎng)的人。如果完全把他們禁止在投資市場(chǎng)之外,這并不是一個(gè)考慮足夠周詳?shù)淖龇ā_m當(dāng)開(kāi)一個(gè)口子,疏堵結(jié)合,對(duì)這個(gè)行業(yè)長(zhǎng)期的健康發(fā)展、對(duì)于更好保護(hù)持有人的利益,應(yīng)該是有好處的。

  如果說(shuō)到開(kāi)這個(gè)口子,我曾經(jīng)認(rèn)為,當(dāng)前情況下,基金行業(yè)的股權(quán)激勵(lì)可能會(huì)比放開(kāi)從業(yè)者投資約束的難度更小,可行性更大一點(diǎn)。但是現(xiàn)在看來(lái),如果有可能的話,適當(dāng)開(kāi)放從業(yè)人員投資限制對(duì)于推動(dòng)資本市場(chǎng)以及基金行業(yè)的發(fā)展也是非常有幫助的。

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