2011年第二次證券從業資格考試已經進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第六章 證券市場運行

　　多項選擇題

　　21.上海證券交易所的綜合指數有（ ）。

　　A.上證成分股指數

　　B.上證50指數

　　C.上證綜合指數

　　D.新上證綜合指數

　　22.中證指數公司發布的指數有（ ）。

　　A.發行量加權股價指數

　　B.滬深300行業指數

　　C.滬深300指數

　　D.中證流通指數

　　23.股票價格指數的編制步驟包括（ ）。

　　A.選擇樣本股

　　B.選定某基期

　　C.計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正

　　D.指數化

　　24.關于代辦股份轉讓系統的說明，正確的是（ ）。

　　A.代辦股份轉讓系統又稱三板

　　B.代辦股份轉讓系統始建于2001年6月

　　C.證券公司以其自有或租用的業務設施，為上市股份有限公司提供規范股份轉讓服務的股份轉讓平臺

　　D.代辦股份轉讓系統由中國證券業協會負責自律性管理，以契約明確參與各方的權利、義務和責任

　　25.證券交易所的信息系統發布網絡可由以下（ ）渠道組成。

　　A.交易通信網

　　B.信息服務網

　　C.證券報刊

　　D.因特網

　　26.公司債券上市交易后，公司有下列（ ）情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.公司情況發生重大變化，不符合公司債券上市條件

　　C.發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　　D.公司最近3年連續虧損

　　27.上海、深圳證券交易所主板市場的主要交易規則有（ ）。

　　A.交易所有嚴格的交易時間，在規定的時間內開始和結束，集中交易，以示公正

　　B.交易所規定每次報價和成交的最小變動單位

　　C.傳統的證券交易所用口頭叫價方式并輔之以手勢作為補充，現代證券交易所多采用電腦報價方式。無論何種方式，交易所均規定報價規則

　　D.交易所按連續、公開競價方式形成證券價格，當買賣雙方在交易價格和數量上取得-致時，便立即成交并形成價格

　　28.我國《證券法》規定，上市公司有下列（ ）情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

　　A.公司股本總額、股權分布等發生變化，不再具備上市條件

　　B.公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

　　C.公司有重大違法行為

　　D.公司最近3年連續虧損

　　29.公司申請公司債券上市交易應當符合的條件包括（ ）。

　　A.公司債券的期限為1年以上

　　B.公司債券實際發行額不少于人民幣3000萬元

　　C.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件

　　D.公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　30.中小企業板塊的總體設計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中“四個獨立”包括（ ）。

　　A.運行獨立

　　B.規則獨立

　　C.代碼獨立

　　D.指數獨立

　　31.針對中小企業股票的特點，深圳證券交易所對中小企業板塊的交易制度作了一些特別的安排，主要包括（ ）。

　　A.改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為

　　B.設置有效競價范圍以保證盤間交易價格的連續性，防止證券價格大幅波動

　　C.完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監控指標，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性

　　D.完善交易異常波動停牌制度，優化股票價量異常判定指標，及時揭示市場風險，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響

　　32.場外交易市場主要具備以下（ ）功能。

　　A.場外交易市場是組織監督證券交易的重要場所

　　B.場外交易市場是證券發行的主要場所

　　C.場外交易市場為政府債券、金融債券、企業債券以及按照有關法規公開發行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉讓的場所，為這些證券提供了流動性的必要條件，為投資者提供了兌現及投資的機會

　　D.場外交易市場是證券交易所的必要補充

　　33.股票價格指數是將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化值，它的編制方法有（ ）兩類。

　　A.拉斯貝爾加權指數

　　B.簡單算術股價指數

　　C.費雪理想式

　　D.加權股價指數

　　34.關于場外交易市場的描述，正確的是（ ）。

　　A.場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱

　　B.場外證券交易通常在證券經營機構之間或是證券經營機構與投資者之間間接進行，也就是說需要中介人進行中介服務

　　C.在場外交易市場上，證券買賣采取一對一的交易方式，對同一種證券的買賣不可能同時出現眾多的買方和賣方，也就不存在公開的競價機制

　　D.沒有固定的、集中的交易場所，而是由許多各自獨立經營的證券經營機構分別進行交易

　　35.集中競價交易系統通常包括（ ）。

　　A.交易系統

　　B.結算系統

　　C.信息系統

　　D.監察系統

　　36.我國的基金指數由（ ）組成。

　　A.SAC行業指數

　　B.中證基金指數系列

　　C.上證基金指數

　　D.深證基金指數

　　37.監察系統負責證券交易所對市場進行實時監控的職責，日常監控包括（ ）。

　　A.行情監控

　　B.交易監控

　　C.證券監控

　　D.資金監控

　　38.深圳證券交易所的運作系統包括（ ）。

　　A.集中競價交易系統

　　B.大宗交易系統

　　C.固定收益證券綜合電子平臺

　　D.綜合協議交易平臺

　　39.中小企業板塊的設計要點是（ ）。

　　A.暫不降低發行上市標準，而是在主板市場發行上市標準的框架下設立中小企業板塊，這樣可以避免因發行上市標準變化帶來的風險

　　B.在考慮上市企業的成長性和科技含量的同時，盡可能擴大行業覆蓋面，以增強上市公司行業結構的互補性

　　C.在現有主板市場內設立中小企業板塊，可以依托主板市場形成初始規模，避免直接建立創業板市場初始規模過小帶來的風險

　　D.在主板市場的制度框架內實行相對獨立運行，目的在于有針對性地解決市場監管的特殊性問題，逐步推進制度創新，從而為建立創業板市場積累經驗

　　40.我國證券交易所市場的層次結構包括（ ）。

　　A.主板市場

　　B.中小企業板塊市場

　　C.三板市場

　　D.創業板市場

　　歡迎進入論壇參與答案討論>>

【上一頁】         【下一頁】