2011年第二次證券從業資格考試已經進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第六章 證券市場運行

　　判斷題

　　31.首次公開發行上市的股票和封閉式基金的首個交易日無價格漲跌幅限制。（ ）

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　　32.上證成分股指數的樣本股共有l80只股票，選擇樣本股的標準是遵循規模（總市值、流通市值）、流動性（成交金額、換手率）、行業代表性三項指標。（ ）

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　　33.恒生指數挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，這些股票分布在香港主要行業，都是最具代表性和實力雄厚的大公司。它們的市價總值要占香港所有上市股票市價總值的60%左右。（ ）

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　　34.恒生中國內地指數包括77家在香港上市而營業收益主要來自中國內地的公司，又分為恒生中國企業指數（H股指數）和恒生中資企業指數（紅籌股指數）。（ ）

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　　35.兩岸三地指數覆蓋了兩岸三地市場75%左右的市值和53%的成交金額，能全面刻畫大中華地區股票市場的整體表現。（ ）

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　　36.修正股價平均數是在加權股價平均數的基礎上，當發生拆股、增資配股時，通過變動除數，使股價平均數不受影響。（ ）

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　　37.股價平均數采用股價平均法，用來度量所有樣本股經調整后的價格水平的平均值，可分為簡單算術股價平均數、加權股價平均數和修正股價平均數。（ ）

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　　38.綜合協議交易平臺是指上海證券交易所為會員和合格投資者進行各類證券大宗交易或協議交易提供的交易系統。（ ）

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　　39.中小企業板塊開盤集合競價期間沒有產生成交的，連續競價開始時，有效競價范圍調整為前收盤價的上下3%。（ ）

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　　40.非系統風險包括政策風險、經濟周期波動風險、利率風險和購買力風險等。（ ）

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　　41.系統風險是指只對某個行業或個別公司的證券產生影響的風險。（ ）

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　　42.由于資本利得和再投資收益具有不確定性，投資者在作投資決策時計算的到期收益和到期收益率只是預期的收益和收益率，只有當投資期結束時才能計算實際收益和實際到期收益率。（ ）

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　　43.除上市首日交易風險控制制度以外，創業板交易制度與主板基本一致，仍適用于現有的《交易規則》。（ ）

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　　44.上海證券交易所編制和發布滬公司債指數和滬分離債指數，這兩個指數均以在上海證券交易所上市的企業債和分離債作為樣本。（ ）

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　　45.中小企業股票的收盤價通過收盤前最后3分鐘集合競價的方式產生，收盤集合競價不能產生收盤價的，以最后一筆成交價為當日收盤價。（ ）

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　　46.向不特定對象公開募集股份的增資方式會直接影響公司原股東利益，需經股東大會特別批準。（ ）

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　　47.證券發行上市保薦制度是指由保薦機構及其保薦代表人負責發行人證券發行上市的推薦和輔導，經盡職調查核實公司發行文件資料的真實、準確和完整性，協助發行人建立嚴格的信息披露制度。（ ）

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　　48.購買力風險對不同證券的影響是不相同的，最容易受其損害的是浮動收益證券、普通股票等。（ ）

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　　49.股票股息是股東權益賬戶中不同項目之間的轉移，對公司的資產、負債、股東權益總額毫無影響。（ ）

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　　50.主板市場是一個國家或地區證券發行、上市及交易的主要場所，一般而言，各國主要的證券交易所代表著國內主板主場。（ ）

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　　51.信用風險是普通股票的主要風險。（ ）

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　　52.簡單算術股價平均數的優點是計算簡便，缺點是包括發生樣本股送配股、拆股和更換時會使股價平均數失去真實性、連續性和時間數列上的可比性；在計算時沒有考慮權數，即忽略了發行量或成交量不同的股票對股票市場有不同影響這一重要因素。（ ）

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　　53.證券的開盤價為當日該證券的第一筆成交價格，證券的開盤價通過集合競價方式產生，不能產生開盤價的，以連續競價方式產生。（ ）

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　　54.信用風險又稱違約風險，指證券發行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險，信用風險屬于系統風險。（ ）

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　　55.深證100指數成分股的選取主要考察B股上市公司流通市值和成交金額兩項指標。（ ）

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　　56.《公司債發行試點辦法》所稱公司債券，是公司依照法定程序發行、約定在1年以上期限內還本付息的有價證券。（ ）

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　　57.上海、深圳證券交易所現行的做法是采用資金申購上網公開發行股票方式。（ ）

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　　58.公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構及各類國有公司組建。（ ）

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　　59.余額包銷，是指承銷商按照規定的發行額和發行條件，在約定的期限內向投資者發售證券，到銷售截止日，如投資者實際認購總額低于預定發行總額，未售出的證券由承銷商負責認購，并按約定時間向發行人支付全部證券款項的承銷方式。（ ）

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　　60.一般情況下，間接發行是基本的、常見的方式，特別是公募發行，大多采用間接發行；而私募發行則以直接發行為主。（ ）

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　　61.《公司債發行試點辦法》規定公司債券發行采用核準制，實行保薦制度。（ ）

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　　62.上網公開發行方式是指利用證券交易所的交易系統，主承銷商在證券交易所開設股票發行專戶并作為唯一的賣方，投資者在指定時間內，按現行委托買入股票的方式進行申購的發行方式。（ ）

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　　63.證券發行時，詢價對象應承諾獲得網下配售的股票持有期限不少于5個月。（ ）

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