一、主考（由考試站考務(wù)負責(zé)人兼任）

　　全面負責(zé)考點的考試組織和管理工作，具體工作內(nèi)容和職責(zé)包括：

　　1、負責(zé)每天登陸"證券考試網(wǎng)站"，閱讀考試最新消息，并向考點相關(guān)人員傳達，以確保全國考點信息同步。

　　2、負責(zé)組織考務(wù)管理人員、網(wǎng)絡(luò)員和監(jiān)考人員檢查、落實考試用機的維護、管理工作及考試系統(tǒng)軟件的安裝、調(diào)試工作；

　　3、負責(zé)落實安排考點準(zhǔn)備工作，掌握考點準(zhǔn)備工作的進度，確保按時完成試考；落實、檢查考場準(zhǔn)備工作，確保考場準(zhǔn)備工作在考前24小時全部完成；

　　4、負責(zé)考試的保密、安全工作，負責(zé)考試數(shù)據(jù)及考試軟件的保管和保密工作，確保考試期間無關(guān)人員不接觸考試機器及考試軟件；

　　5、負責(zé)執(zhí)行考試紀(jì)律，維護考場秩序和考試的嚴(yán)肅性，監(jiān)督考務(wù)管理人員、網(wǎng)絡(luò)員和監(jiān)考人員嚴(yán)格履行工作職責(zé)，嚴(yán)肅處理各種違紀(jì)和違規(guī)行為；

　　6、負責(zé)將考點考試當(dāng)天的考試成績數(shù)據(jù)、考場情況記錄表通過考點管理系統(tǒng)完整上傳至ATA數(shù)據(jù)中心。妥善保存所有原始成績數(shù)據(jù)（包括單機成績數(shù)據(jù)和整場打包成績數(shù)據(jù)）和考場情況記錄表一個月。

　　二、考務(wù)管理人員

　　每考場安排1名考務(wù)管理人員，負責(zé)該考場的考試實施，考務(wù)管理人員必須按時參加考務(wù)管理人員在線考核。具體工作內(nèi)容和職責(zé)包括：

　　1、考前90分鐘到達考場，打開所有考試用機，導(dǎo)入該場考試數(shù)據(jù)，再次核對考生信息，啟動所有考試機，檢查所有考試機是否正常進入登錄界面；

　　2、考前40分鐘組織考生拍照進場；

　　3、登記、修改有誤的考生信息，填寫《考場情況記錄表》；

　　4、準(zhǔn)點點擊"開始考試"按鈕；

　　5、考中確保無關(guān)人員不接觸考場管理機與應(yīng)用服務(wù)器；確保考場管理機與應(yīng)用服務(wù)器的正常運行；

　　6、考試結(jié)束后，檢查所有考試機是否交卷成功，確認后導(dǎo)出整場考試成績數(shù)據(jù)；

　　7、將當(dāng)天該考場的所有成績數(shù)據(jù)匯總給主考，配合主考收集缺漏的成績數(shù)據(jù)。

　　三、監(jiān)考人員

　　每考場安排2名監(jiān)考人員（其中1名可由考務(wù)管理人員兼任），負責(zé)維持考場秩序，保證考試正常實施，監(jiān)考人員必須按時參加監(jiān)考人員在線考核。具體工作內(nèi)容和職責(zé)包括：

　　1、監(jiān)考人員是中國證券業(yè)協(xié)會和ATA公司委托，負責(zé)在全國證券從業(yè)人員資格考試（基金科目）考場內(nèi)具體組織實施考試的考試站網(wǎng)絡(luò)員和監(jiān)督考試進行、維護考場秩序以及依照有關(guān)權(quán)限對違紀(jì)行為進行處理的工作人員。

　　2、監(jiān)考人員應(yīng)按照中國證券業(yè)協(xié)會和ATA公司的要求，認真學(xué)習(xí)全國證券從業(yè)人員資格考試（基金科目）的有關(guān)規(guī)定，全面履行監(jiān)考職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行考場紀(jì)律，確保考試順利進行。

　　3、監(jiān)考人員進入考場時須佩帶中國證券業(yè)協(xié)會和ATA共同制發(fā)的監(jiān)考標(biāo)志。

　　4、考前90分鐘到達考場，做好開機等準(zhǔn)備工作，組織考生在候考室候考；

　　5、考前40分鐘協(xié)助考務(wù)管理人員組織考生拍照進場，引導(dǎo)考生就位，考前10分鐘向考生宣讀《考場須知》，督促考生將與考試無關(guān)的物品放在指定地點；

　　6、監(jiān)考人員須檢查考生證件，核對證件是否與考生本人相符；指導(dǎo)考生認真核對考試機屏幕顯示的姓名、考試科目、身份證是否正確，如有差錯應(yīng)及時更正，并填寫在考場情況記錄表中，在考后上報ATA；做好考場記錄，認真記錄缺考考生的姓名及準(zhǔn)考證號。

　　7、監(jiān)考人員不得擅自提前或者推遲考試開始時間。

　　8、監(jiān)考人員發(fā)現(xiàn)應(yīng)試人員有作弊行為時，應(yīng)及時制止，并按規(guī)定的權(quán)限進行處理，同時將作弊和處理情況進行登記，將證據(jù)妥善保存?zhèn)洳椋⒂蓛擅O(jiān)考人員簽字確認。監(jiān)考人員必須嚴(yán)格遵守時間限制，嚴(yán)格管理考生紀(jì)律，認真填寫《考場情況記錄表》（見附件1），并同時在考場管理系統(tǒng)中填寫相應(yīng)的考場記錄，對不服從監(jiān)考人員管教擾亂考試室秩序，或有在考試室交頭接耳、傳遞紙條、夾帶、竊視他人屏幕、代考等違紀(jì)行為者，按舞弊處理，取消其考試資格，情節(jié)嚴(yán)重者，終身取消其考試資格。整場考試中監(jiān)考人員不得擅離考試室；考試期間必須保持安靜，嚴(yán)禁吸煙。違反規(guī)定且不聽勸阻者，監(jiān)考人員有權(quán)令其退出考試室；

　　9、考試過程中對于考生提出的意外情況（如系統(tǒng)故障、機器故障、停電等），考生須舉手詢問，監(jiān)考人員須及時解決。但不允許考試工作人員幫助操作，或?qū)︻}意做解釋、提示。如遇無法解決的技術(shù)問題需與ATA客戶服務(wù)及時聯(lián)系；

　　10、考試結(jié)束前十五分鐘，監(jiān)考人員應(yīng)給予應(yīng)試人員時間提示。

　　11、考試結(jié)束，協(xié)助考務(wù)管理人員檢查所有考生是否交卷成功；

　　12、每場考試結(jié)束后，監(jiān)考人員應(yīng)清理考場。

　　13、監(jiān)考人員要關(guān)心、愛護應(yīng)試人員，發(fā)現(xiàn)應(yīng)試人員突患疾病，應(yīng)當(dāng)及時通知考場外的工作人員陪同考生去治療。應(yīng)試人員因病不能堅持考試的，應(yīng)勸說其停考就醫(yī)。

　　14、監(jiān)考人員應(yīng)堅守崗位，在監(jiān)考期間不得吸煙、閱讀書報、吃零食、談笑，不準(zhǔn)做題、談?wù)撆c試題有關(guān)的內(nèi)容、對外傳遞試題或進入不屬于其職責(zé)范圍的考場。

　　四、網(wǎng)絡(luò)員

　　確保考試機及考試系統(tǒng)始終處于良好狀態(tài)，保證考試正常實施。具體工作內(nèi)容和職責(zé)包括：

　　1、按時完成考試系統(tǒng)軟件的安裝、調(diào)試，按時參加網(wǎng)絡(luò)員在線考核；

　　2、完成考務(wù)管理人員及監(jiān)考人員的培訓(xùn)工作：考務(wù)管理人員必須熟練使用考場管理機、掌握考務(wù)流程；監(jiān)考人員必須能夠處理考試機常見問題。

　　3、協(xié)助考務(wù)管理人員完成每個考場的試考，協(xié)助主考將試考成績數(shù)據(jù)通過考點管理系統(tǒng)上傳至ATA數(shù)據(jù)中心；

　　4、考前90分鐘到達考場，檢查考試機及電源、電線、交換機、網(wǎng)線等硬件設(shè)備、設(shè)施是否運行正常；

　　5、 網(wǎng)絡(luò)員考試期間必須在場，以隨時處理考試機出現(xiàn)的各種問題，保證考試正常進行；

　　6、考后協(xié)助主考及時做好考試成績數(shù)據(jù)的備份保存；

　　7、考試系統(tǒng)軟件安裝后，不得允許無關(guān)人員接觸考試系統(tǒng)。

　　五、負責(zé)考試的工作人員不履行職責(zé)或有違紀(jì)行為的，依據(jù)有關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)處理：

　　（一）負責(zé)考試的工作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守保密紀(jì)律，如有下列行為之一者，將給予行政處分，構(gòu)成犯罪的將移交司法機關(guān)處理：

　　1、考試前利用工作之便泄露試題；

　　2、考試期間包庇、縱容、協(xié)助考生作弊，傳遞考試信息，發(fā)現(xiàn)違紀(jì)、作弊行為不予制止；

　　3、考試期間利用工作之便將題目傳遞出考場；

　　4、其他違反保密紀(jì)律的行為。

　　（二）違紀(jì)、作弊行為人有下列情節(jié)之一者，應(yīng)加重處罰直至移交司法機關(guān)處理：

　　1、包庇、串通作弊人員；

　　2、強迫、唆使他人違紀(jì)、作弊或串通作弊；

　　3、阻止他人揭發(fā)檢舉、提供證據(jù)資料；

　　4、對揭發(fā)檢舉人打擊報復(fù)；

　　5、干擾、妨礙考試組織機構(gòu)調(diào)查核實。

　　證券從業(yè)人員資格考試（基金科目）委員會及其辦公室均有責(zé)任受理對違紀(jì)、作弊行為的舉報，經(jīng)核實事實清楚、證據(jù)確鑿的，予以處罰。