上證發[2015]49號
頒布時間：2015-05-29 00:00:00.000 發文單位：上海證券交易所
為加強公司債券上市管理，促進債券市場發展，保護投資者合法權益，上海證券交易所（以下簡稱“本所”）對《上海證券交易所公司債券上市規則》進行了修訂，形成了《上海證券交易所公司債券上市規則（2015年修訂）》。新規則已經中國證監會批準，現予發布實施。為做好新老規則適用的銜接安排，確保新規則的順利實施，現將有關事項通知如下：
一、《公司債券發行與交易管理辦法》發布前中國證監會已受理發行申請的公司債券，自本通知發布之日起6個月內申請上市的，按照原規則規定的上市條件執行。在上述期間未申請上市的，按照新規則的規定申請上市。
二、按照原規則上市的公司債券，承銷機構、受托管理人、資信評級機構、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等專業機構，應當履行新規則規定的職責和義務。發行文件另有約定的，從其約定。
三、面向公眾投資者和合格投資者公開發行的公司債券在本所上市的，采取競價、報價、詢價和協議交易方式。僅面向合格投資者公開發行的公司債券在本所上市，且不能達到下列條件的，采取報價、詢價和協議交易方式：
（一）債券信用評級達到AA級或以上；
（二）債券上市前，發行人最近一期末的凈資產不低于5億元人民幣，或最近一期末的資產負債率不高于75%；
（三）債券上市前，發行人最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于債券一年利息的1.5倍；
（四）本所規定的其他條件。
本通知發布之日前，已在本所上市的公司債券交易方式維持不變。
四、本通知發布之日起，本所不再實施債券風險警示制度。已實施風險警示的債券，按照僅面向合格投資者公開發行的公司債券進行管理。
五、新規則自發布之日起實施。《關于<上海證券交易所公司債券上市規則>修訂的通知》（上證債字[2009]186號）、《關于調整公司債券上市交易分類標準的通知》（上證債字〔2012〕55號）、《關于商業銀行發行公司債券補充資本及其上市交易、轉讓相關事項的通知》（上證發〔2014〕4號）、《關于對公司債券實施風險警示相關事項的通知》（上證發〔2014〕39號）、《關于調整公司債券發行、上市、交易有關事項的通知（上證債字〔2009〕187號）》同時廢止。
特此通知。
上海證券交易所
二○一五年五月二十九日
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