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基金從業《法律法規》習題練習：合規風險概念

來源: 正保會計網校 編輯：大耳朵圖圖 2020/11/26 11:08:01　 字體：大小

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（ ）是指基金管理人投資業務人員違反相關法律法規和公司內部規章帶來的處罰和損失風險。

A. 銷售合規性風險

B. 管理合規性風險

C. 信息披露合規性風險

D. 投資合規性風險

查看答案解析
【答案】
D
【解析】

本題考查合規風險。投資合規性風險是指基金管理人投資業務人員違反相關法律法規和公司內部規章帶來的處罰和損失風險。參見教材（下冊）P267。






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