基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：守法合規(guī)的內(nèi)容（11.26）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2020/11/26 09:21:59　字體：大小

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單選題

基金從業(yè)人員小王經(jīng)過對某公司股票的分析，認(rèn)為有投資價(jià)值，便讓自己的妻子投資購買了該股票，但未向公司申報(bào)登記。小王的行為違反了職業(yè)道德規(guī)范中的（　）原則。

A、客戶至上

B、專業(yè)審慎

C、守法合規(guī)

D、誠實(shí)守信

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查守法合規(guī)的內(nèi)容。從業(yè)人員小王的妻子依據(jù)小王的推薦進(jìn)行投資，但小王未申報(bào)，屬于違反守法合規(guī)的行為。因小王的推薦是依據(jù)自己的分析，與購買股票無其他關(guān)系，不具備內(nèi)幕交易要素，因此，不是違反誠實(shí)守信的規(guī)范。參見教材（上冊）P162-163。

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