基金從業《法律法規》習題練習：合規風險內容

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來源: 正保會計網校編輯：大耳朵圖圖 2020/11/26 11:09:08　字體：大小

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基金管理投資合規性風險涉及的內容不包括（）。

A. 基金管理人未按法規及基金合同規定建立和管理投資對象備選庫

B. 基金管理人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

C. 運用市場公開信息進行投資活動

D. 不公平對待不同投資組合，直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進行利益輸送

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【答案】

【解析】

本題考查合規風險。基金管理投資合規性風險涉及基金管理人未按法規及基金合同規定建立和管理投資對象備選庫；基金管理人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開信息，從事或者明示、暗示他人相關交易活動，運用基金財產從事操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；不公平對待不同投資組合，直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進行利益輸送；基金收益分配違規失信以及公司內控薄弱、從業人員來勤勉盡責，導致基金操作失誤等風險事件。參見教材（下冊）P267。