基金從業(yè)《法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)概述

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2020/11/25 09:07:32　字體：大小

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（）是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C. 交易風(fēng)險(xiǎn)

D. 投資風(fēng)險(xiǎn)

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。參見(jiàn)教材（下冊(cè)）P266。