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基金從業《法律法規》習題練習:合規風險

來源: 正保會計網校 編輯:大耳朵圖圖 2020/11/25 09:06:16  字體:

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近年來,多家基金公司被爆出從業人員利用未公開信息進行交易的丑聞,給基金行業的形象造成了極壞的影響,基金公司違規行為屢禁不止的重要原因不包括( )。

A. 誠信體系不健全

B. 合規管理意識缺乏

C. 公司財務管理制度不嚴謹

D. 高層管理人員重視不夠

查看答案解析
【答案】
C
【解析】

本題考查合規風險。近年來,多家基金公司被爆出從業人員利用未公開信息進行交易的丑聞,給基金行業的形象造成了極壞的影響。應該說,誠信體系不健全、合規管理意識缺乏、高層管理人員重視不夠是基金公司違規行為屢禁不止的重要原因。參見教材(下冊)P266。





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