基金從業《法律法規》習題練習：合規培訓

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來源: 正保會計網校編輯：大耳朵圖圖 2020/11/25 09:04:16　字體：大小

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基金管理人合規培訓的具體內容不包括（）。

A. 公司內部的員工守則和各項業務的合規制度

B. 國際社會中關于基金管理的法律法規

C. 案例警示教育

D. 國家制定頒布的與基金行業有關的法律法規

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【答案】

【解析】

本題考查合規培訓?；鸸芾砣撕弦幣嘤柕木唧w內容包括：國家制定頒布的與基金行業有關的法律法規；公司內部的員工守則和各項業務的合規制度；案例警示教育。這些內容涉及基金管理人風險管理指引、風險管理經驗、基金公司及子公司內控評價、相關案例講解等，也包括了解公司管理層的合規要求及經理層合規要求等。參見教材（下冊）P265。