基金從業《法律法規》習題練習：董事會履行的合規管理職責

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來源: 正保會計網校編輯：大耳朵圖圖 2020/11/18 09:19:14　字體：大小

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董事會履行的合規管理職責不包括（）。

A. 建立與合規負責人的直接溝通機制

B. 評估合規管理有效性，督促解決合規管理中存在的問題

C. 決定解聘對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員

D. 審議批準公司年度財務報告的合規合法性

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【答案】

【解析】

本題考查董事會的合規責任。董事會履行以下合規管理職責：（1）審議批準合規管理的基本制度。（2）審議批準公司年度合規報告。（3）決定解聘對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員。（4）決定合規負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項。（5）建立與合規負責人的直接溝通機制。（6）評估合規管理有效性，督促解決合規管理中存在的問題。（7）公司章程規定的其他合規管理職責。參見教材（下冊）P256。