基金從業《法律法規》習題練習：董事會的合規責任

下載正保會計網校APP 訂閱最新報考消息

來源: 正保會計網校編輯：大耳朵圖圖 2020/11/18 09:17:59　字體：大小

選課中心

多樣班次滿足需求

選課中心

資料專區

干貨資料助力備考

資料專區

報考指南

報考條件一鍵了解

報考指南

學習是一個不斷積累的過程，每天學習一點，每天進步一點！為了幫助大家更高效地備考2020年基金從業考試，正保會計網校每日為大家上新《基金法律法規》習題供大家練習。讓網校與您一起高效備考2020年基金從業，夢想成真！

董事會履行的合規管理職責包括（）。
Ⅰ.審議批準合規管理的基本制度
Ⅱ.審議批準公司年度合規報告
Ⅲ.審議批準公司年度財務報告的合法性
Ⅳ.決定合規負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查董事會的合規責任。董事會履行以下合規管理職責：（1）審議批準合規管理的基本制度。（2）審議批準公司年度合規報告。（3）決定解聘對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員。（4）決定合規負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項。（5）建立與合規負責人的直接溝通機制。（6）評估合規管理有效性，督促解決合規管理中存在的問題。（7）公司章程規定的其他合規管理職責。參見教材（下冊）P256。