基金從業《法律法規》習題練習：監事會的合規責任

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來源: 正保會計網校編輯：大耳朵圖圖 2020/11/19 08:49:09　字體：大小

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監事會對經營管理的業務監督包括（）。
Ⅰ.對業務機構的違法行為進行處罰
Ⅱ.通知業務機構停止其違法行為
Ⅲ.隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況
Ⅳ.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

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【答案】

【解析】

本題考查監事會的合規責任。監事會對經營管理的業務監督包括以下方面：（1）通知業務機構停止其違法行為。當董事或經理人員執行業務違反法律法規、公司章程以及從事登記營業范圍之外的業務時，監事有權通知他們停止其行為。（2）隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況。（3）審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告。（4）當監事會認為有必要時，一般是在公司出現重大問題時，可以提議召開股東大會。參見教材（下冊）P256。