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基金從業《基金法律法規》每日一練：合規風險（12.4）
冰凍三尺，非一日之寒，基金從業資格考試也是一樣。備考正當時，很多考生關注哪里有基金從業試題。正保會計網?；饛臉I每日一練可以幫到大家。每日一練題目以知識點為單元，針對知識點做深入解析，讓大家每天進步一點點。以下是基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》每日一練，今天你練了嗎？
單選題
根據《基金管理公司風險管理指引（試行）》，投資合規性風險管理主要措施不包括（ ）。
A、重點監控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為
B、建立信息披露風險責任制，將應披露的信息落實到各相關部門
C、通過在交易系統中設置風險參數，對投資的合規風險進行自動控制，對于無法在交易系統自動控制的投資合規限制，應通過加強手工監控、多人復核等措施予以控制
D、建立有效的投資流程和投資授權制度
【正確答案】B
【答案解析】本題考查合規風險。根據《基金管理公司風險管理指引（試行）》，投資合規性風險管理主要措施包括：（1）建立有效的投資流程和投資授權制度。（2）通過在交易系統中設置風險參數，對投資的合規風險進行自動控制，對于無法在交易系統自動控制的投資合規限制，應通過加強手工監控、多人復核等措施予以控制。（3）重點監控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為。（4）對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經理、交易員和其他人員的交易行為（包括交易價格、交易品種、交易對手、交易頻度、交易時機等）進行監控，加強對異常交易的跟蹤、監測和分析。（5）每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規性指標執行情況，確保投資組合投資的合規性指標符合法律法規和基金合同的規定。（6）關注估值政策和估值方法隱含的風險，定期評估第三方估值服務機構的估值質量，對于以攤余成本法估值的資產，應特別關注影子價格及兩者的偏差帶來的風險，進行情景壓力測試并及時制定風險管理情景應對方案。
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基金從業資格考試每日一練包括網校精編題目和歷年試題，注冊學員登錄后系統記錄做題結果，方便您隨時查看在線測試記錄，讓您的復習備考更科學有效。每日一練在線測試系統期待您的熱情參與，也歡迎您提出意見和建議。正保會計網校祝您學習進步，夢想成真！
正保會計網校
2017-12-04
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