時光如白駒過隙般溜走，2017年即將接近尾聲，但很多人仍在不停歇地繼續奔跑。就像那句越努力越幸運一樣，大家都在全力以赴的為2018年做著準備。又是一個考證年，基金從業考試2018年度公告還未公布，但老司機們早已開始預習備考了。為了幫助親愛的考生朋友們鞏固學習效果，小編特整理了基金從業資格考試《基金法律法規》科目本周精選習題，快來學習吧!

單選題

基金管理人（ ）負責公司整體風險的預防和控制，審核、監督公司風險控制制度的有效執行。

A、監事會

B、董事會

C、總經理

D、股東大會  

【正確答案】B

【答案解析】本題考查董事會的合規責任?；鸸芾砣硕聲撠煿菊w風險的預防和控制，審核、監督公司風險控制制度的有效執行，可以下設合規與風險管理委員會，負責對公司經營管理與基金運作的風險控制及合法合規性進行審議、監督和檢查，草擬公司風險管理戰略，評估公司風險管理狀況。參見教材（下冊）P193。

單選題

合規管理的基本原則不包括（ ）。

A、協調性原則

B、公正性原則

C、客觀性原則

D、準確性原則

【正確答案】D

【答案解析】本題考查合規管理的基本原則。合規管理的基本原則主要有：獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業性原則、協調性原則。參見教材（下冊）P191。

單選題

合規管理部門的獨立性主要包括（ ）。

Ⅰ.合規管理部門在公司內部享有正式的地位，并在公司的合規政策或其他正式文件中予以規定

Ⅱ.在合規風險管理部門員工特別是合規風險管理部門負責人的職位安排上，應避免其合規風險管理職責與其承擔的任何其他職責之間產生可能的利益沖突

Ⅲ.應由一名集團合規官或合規負責人全面負責協調銀行的合規風險管理

Ⅳ.合規管理部門員工為履行職責，能夠享有相應的資源，應能夠獲取和接觸必需的信息和人員

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查合規管理。合規管理部門的獨立性主要包括以下要素：第一，合規管理部門在公司內部享有正式的地位，并在公司的合規政策或其他正式文件中予以規定；第二，在合規風險管理部門員工特別是合規風險管理部門負責人的職位安排上，應避免其合規風險管理職責與其承擔的任何其他職責之間產生可能的利益沖突；第三，合規管理部門員工為履行職責，能夠享有相應的資源，應能夠獲取和接觸必需的信息和人員。Ⅲ屬于對銀行合規部門獨立性的規定。參見教材（下冊）P190。

單選題

以下關于合規管理的表述錯誤的是（ ）。

A、所謂“合規”，與“違規”相對應，是指基金管理人的經營管理活動與法律、規則和準則一致

B、合規管理是一種財務管理活動

C、巴塞爾銀行監管委員會關于銀行合規風險的表述為金融業合規定義提供了一個公認的標準

D、基金管理人的合規管理可以定義為“對基金管理人的相關業務是否遵循法律、監管規定、規則、自律性組織制定的有關準則以及公眾投資者的基本需求等行為進行風險識別、檢查、通報、評估、處置的管理活動

【正確答案】B

【答案解析】本題考查合規管理。合規管理是一種風險管理活動，是對業務活動是否遵守法律、監管規定、規則、行業自律準則等一種鑒證行為。參見教材（下冊）P189。

單選題

基金管理人的管理層負責落實合規管理目標，對合規運營承擔責任，履行的合規管理職責不包括（ ）。

A、建立健全合規管理組織架構，遵守合規管理程序

B、發現違法違規行為及時報告、整改，落實責任追究

C、并提供必要、充分的人力、物力、財力、技術支持和保障

D、監督基金運營是否安全，信息技術系統運行是否穩定  

【正確答案】D

【答案解析】本題考查管理層的合規責任。基金管理人的管理層負責落實合規管理目標，對合規運營承擔責任，履行合規管理職責：①建立健全合規管理組織架構，遵守合規管理程序，配備充足、適當的合規管理人員，并提供必要、充分的人力、物力、財力、技術支持和保障。②發現違法違規行為及時報告、整改，落實責任追究。③公司章程或者董事會確定的其他要求。參見教材P258。

單選題

（ ）是基金管理人違反相關法律法規和公司內部規章，違反公平交易原則，利用不同身份賬戶進行非法資金轉移，受到相關處罰和損失的風險。

A、信息披露合規性風險

B、銷售合規性風險

C、反洗錢合規性風險

D、投資合規性風險

【正確答案】C

【答案解析】本題考查合規風險。反洗錢合規性風險是基金管理人違反相關法律法規和公司內部規章，違反公平交易原則，利用不同身份賬戶進行非法資金轉移，受到相關處罰和損失的風險。參見教材（下冊）P270。

單選題

根據《基金管理公司風險管理指引（試行）》，銷售合規性風險管理主要措施不包括（ ）。

A、對宣傳推介材料進行合規審核

B、對銷售協議的簽訂進行合規審核，對銷售機構簽約前進行審慎調查，嚴格選擇合作的基金銷售機構

C、制定適當的銷售政策和監督措施，防范銷售人員違法違規和違反職業操守

D、建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源

【正確答案】D

【答案解析】本題考查合規風險。根據《基金管理公司風險管理指引（試行）》，銷售合規性風險管理主要措施包括：（1）對宣傳推介材料進行合規審核。（2）對銷售協議的簽訂進行合規審核，對銷售機構簽約前進行審慎調查，嚴格選擇合作的基金銷售機構。（3）制定適當的銷售政策和監督措施，防范銷售人員違法違規和違反職業操守。（4）加強銷售行為的規范和監督，防止延時交易、商業賄賂、誤導、欺詐和不公平對待投資者等違法違規行為的發生。參見教材（下冊）P269。

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