基金從業考試《基金法律法規》易錯題點評：合規管理

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來源: 正保會計網校編輯： 2017/12/01 11:08:59　字體：大小

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冰凍三尺，非一日之寒，基金從業資格考試也是一樣。備考正當時，很多考生關注哪里有基金從業資格考試的易錯題。正保會計網?；饛臉I專家點評可以幫到大家！正保會計網校精選出近期《基金法律法規、職業道德與業務規范》易錯題：合規管理，特與您分享，祝您夢想成真！

2018基金從業資格考試專家點評

【錯題點評】2017年11月30日

合規管理部門的獨立性主要包括（）。

Ⅰ.合規管理部門在公司內部享有正式的地位，并在公司的合規政策或其他正式文件中予以規定

Ⅱ.在合規風險管理部門員工特別是合規風險管理部門負責人的職位安排上，應避免其合規風險管理職責與其承擔的任何其他職責之間產生可能的利益沖突

Ⅲ.應由一名集團合規官或合規負責人全面負責協調銀行的合規風險管理

Ⅳ.合規管理部門員工為履行職責，能夠享有相應的資源，應能夠獲取和接觸必需的信息和人員

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】D

【點評】本題考查合規管理。合規管理部門的獨立性主要包括以下要素：第一，合規管理部門在公司內部享有正式的地位，并在公司的合規政策或其他正式文件中予以規定；第二，在合規風險管理部門員工特別是合規風險管理部門負責人的職位安排上，應避免其合規風險管理職責與其承擔的任何其他職責之間產生可能的利益沖突；第三，合規管理部門員工為履行職責，能夠享有相應的資源，應能夠獲取和接觸必需的信息和人員。Ⅲ屬于對銀行合規部門獨立性的規定。參見教材（下冊）P190。

注：以上習題來源于正保會計網校“每日一練——免費在線測試”欄目，網校老師針對學員每日提交的測試結果挑選出有代表性的錯題進行點評。

注：本文為正保會計網校原創，版權屬正保會計網校所有，未經授權，不得轉載。