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2017基金從業《基金法律法規》知識點:合規文化

來源: 正保會計網校 編輯: 2017/01/06 18:21:01  字體:

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2017年基金從業資格考試已經拉開帷幕,為了幫助大家更好地備考基金從業,正保會計網校為大家整理了《基金法律法規》中合規文化相關知識,預祝大家順利通過考試!

知識點:合規文化

1.合規文化建設是合規風險管理的一部分,同時也是企業文化建設的一部分。如果基金管理公司各部門員工都嚴格遵守高標準的道德行為準則,那么合規風險的管理是最為有效的。

2.基金管理人加強合規文化建設,還應在以下四個方面努力:

(1)基金管理人管理層對合規文化建設工作足夠重視。

(2)加強合規管理部門與業務部、監察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動性,實現資源共享。

(3)有效落實合規考核機制。

(4)積極推行全員合規理念,加強合規文化思想教育。

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